(Mark One) | |||||
x | QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
¨ | TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
Maryland | 84-3383695 | |||||||
(State or other jurisdiction of incorporation or organization) | (I.R.S. Employer Identification No.) |
Title of Each Class | Trading Symbol(s) | Name of Each Exchange on Which Registered | ||||||||||||
None | None | None |
Large accelerated filer | ¨ | Accelerated filer | ¨ | ||||||||
Non-accelerated filer | x | Smaller reporting company | ¨ | ||||||||
Emerging growth company | x |
Page | ||||||||
PART I. FINANCIAL INFORMATION | ||||||||
Item 1. | ||||||||
Item 2. | ||||||||
Item 3. | ||||||||
Item 4. | ||||||||
PART II. OTHER INFORMATION | ||||||||
Item 1. | ||||||||
Item 1A. | ||||||||
Item 2. | ||||||||
Item 3. | ||||||||
Item 4. | ||||||||
Item 5. | ||||||||
Item 6. | ||||||||
June 30, 2023 | December 31, 2022 | September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||
(unaudited) | (unaudited) | |||||||||||||||||||||
Assets | Assets | Assets | ||||||||||||||||||||
Investments at fair value (amortized cost of $460,009 and $447,814, respectively) | $ | 448,085 | $ | 441,376 | ||||||||||||||||||
Investments at fair value (amortized cost of $443,251 and $447,814, respectively) | Investments at fair value (amortized cost of $443,251 and $447,814, respectively) | $ | 427,776 | $ | 441,376 | |||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | Cash and cash equivalents | 14,773 | 32,162 | Cash and cash equivalents | 30,310 | 32,162 | ||||||||||||||||
Restricted cash | Restricted cash | 5,983 | 4,904 | Restricted cash | 10,486 | 4,904 | ||||||||||||||||
Deferred credit facility costs | Deferred credit facility costs | 3,376 | 1,779 | Deferred credit facility costs | 2,837 | 1,779 | ||||||||||||||||
Prepaid expenses and other assets | Prepaid expenses and other assets | 483 | 364 | Prepaid expenses and other assets | 644 | 364 | ||||||||||||||||
Total assets | Total assets | $ | 472,700 | $ | 480,585 | Total assets | $ | 472,053 | $ | 480,585 | ||||||||||||
Liabilities | Liabilities | Liabilities | ||||||||||||||||||||
Revolving Credit Facility | Revolving Credit Facility | $ | 112,000 | $ | 109,000 | Revolving Credit Facility | $ | 110,000 | $ | 109,000 | ||||||||||||
2027 Notes, net | 2027 Notes, net | 74,262 | 74,193 | 2027 Notes, net | 74,306 | 74,193 | ||||||||||||||||
Base management fee payable | Base management fee payable | 1,363 | 1,312 | Base management fee payable | 1,378 | 1,312 | ||||||||||||||||
Other accrued expenses and liabilities | Other accrued expenses and liabilities | 10,679 | 11,445 | Other accrued expenses and liabilities | 13,715 | 11,445 | ||||||||||||||||
Total liabilities | Total liabilities | $ | 198,304 | $ | 195,950 | Total liabilities | $ | 199,399 | $ | 195,950 | ||||||||||||
Commitments and Contingencies (Note 7) | Commitments and Contingencies (Note 7) | Commitments and Contingencies (Note 7) | ||||||||||||||||||||
Net assets | Net assets | Net assets | ||||||||||||||||||||
Preferred stock, par value $0.01 per share (50,000,000 shares authorized; 525 shares issued and outstanding) | Preferred stock, par value $0.01 per share (50,000,000 shares authorized; 525 shares issued and outstanding) | $ | — | $ | — | Preferred stock, par value $0.01 per share (50,000,000 shares authorized; 525 shares issued and outstanding) | $ | — | $ | — | ||||||||||||
Common stock, par value $0.01 per share | Common stock, par value $0.01 per share | 203 | 203 | Common stock, par value $0.01 per share | 203 | 203 | ||||||||||||||||
Paid-in capital in excess of par value | Paid-in capital in excess of par value | 310,370 | 310,370 | Paid-in capital in excess of par value | 310,370 | 310,370 | ||||||||||||||||
Total distributable loss | Total distributable loss | (36,177) | (25,938) | Total distributable loss | (37,919) | (25,938) | ||||||||||||||||
Total net assets | Total net assets | $ | 274,396 | $ | 284,635 | Total net assets | $ | 272,654 | $ | 284,635 | ||||||||||||
Total liabilities and net assets | Total liabilities and net assets | $ | 472,700 | $ | 480,585 | Total liabilities and net assets | $ | 472,053 | $ | 480,585 | ||||||||||||
Shares of common stock outstanding (par value $0.01 per share and 450,000,000 shares authorized) | Shares of common stock outstanding (par value $0.01 per share and 450,000,000 shares authorized) | 20,297,200 | 20,297,200 | Shares of common stock outstanding (par value $0.01 per share and 450,000,000 shares authorized) | 20,297,200 | 20,297,200 | ||||||||||||||||
Net asset value per common share | Net asset value per common share | $ | 13.49 | $ | 14.00 | Net asset value per common share | $ | 13.41 | $ | 14.00 |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment income | Investment income | Investment income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income from investments | Interest income from investments | $ | 17,401 | $ | 13,905 | $ | 34,061 | $ | 26,136 | Interest income from investments | $ | 17,814 | $ | 15,892 | $ | 51,876 | $ | 42,028 | ||||||||||||||||||||||||||||
Other income | Other income | Other income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expirations/terminations of unfunded commitments | Expirations/terminations of unfunded commitments | 121 | 131 | 1,199 | 337 | Expirations/terminations of unfunded commitments | 141 | 204 | 1,340 | 541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other fees | Other fees | 71 | 31 | 75 | 359 | Other fees | 76 | 325 | 151 | 681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment and other income | Total investment and other income | 17,593 | 14,067 | 35,335 | 26,832 | Total investment and other income | 18,031 | 16,421 | 53,367 | 43,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Operating expenses | Operating expenses | Operating expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Base management fee | Base management fee | 1,363 | 1,232 | 2,711 | 2,305 | Base management fee | 1,378 | 1,246 | 4,089 | 3,551 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income incentive fee | Income incentive fee | — | 1,948 | — | 3,801 | Income incentive fee | — | 2,265 | — | 6,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital gains incentive fee | Capital gains incentive fee | — | (343) | — | (226) | Capital gains incentive fee | — | (1,206) | — | (1,433) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest expense and amortization of fees | Interest expense and amortization of fees | 4,269 | 2,262 | 8,240 | 3,884 | Interest expense and amortization of fees | 4,463 | 2,917 | 12,703 | 6,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Administration agreement expenses | Administration agreement expenses | 484 | 415 | 966 | 848 | Administration agreement expenses | 517 | 468 | 1,482 | 1,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative expenses | General and administrative expenses | 485 | 419 | 1,090 | 788 | General and administrative expenses | 1,347 | 467 | 2,438 | 1,254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total operating expenses | Total operating expenses | 6,601 | 5,933 | 13,007 | 11,400 | Total operating expenses | 7,705 | 6,157 | 20,712 | 17,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | 10,992 | 8,134 | 22,328 | 15,432 | Net investment income | 10,326 | 10,264 | 32,655 | 25,696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized and unrealized gains/(losses) | Net realized and unrealized gains/(losses) | Net realized and unrealized gains/(losses) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized losses on investments | Net realized losses on investments | (19,027) | (232) | (18,524) | (1,423) | Net realized losses on investments | (175) | (190) | (18,700) | (1,614) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized gains/(losses) on investments | (229) | (1,482) | (5,486) | 291 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized and unrealized gains/(losses) | (19,256) | (1,714) | (24,010) | (1,132) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized losses on investments | Net change in unrealized losses on investments | (3,353) | (9,040) | (8,839) | (8,748) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized and unrealized losses | Net realized and unrealized losses | (3,528) | (9,230) | (27,539) | (10,362) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets resulting from operations | $ | (8,264) | $ | 6,420 | $ | (1,682) | $ | 14,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 6,798 | $ | 1,034 | $ | 5,116 | $ | 15,334 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income per common share | Net investment income per common share | $ | 0.54 | $ | 0.45 | $ | 1.10 | $ | 0.89 | Net investment income per common share | $ | 0.51 | $ | 0.56 | $ | 1.61 | $ | 1.46 | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets per common share | $ | (0.41) | $ | 0.35 | $ | (0.08) | $ | 0.83 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets per common share | Net increase in net assets per common share | $ | 0.33 | $ | 0.06 | $ | 0.25 | $ | 0.87 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted average shares of common stock outstanding | Weighted average shares of common stock outstanding | 20,297,200 | 18,222,514 | 20,297,200 | 17,263,099 | Weighted average shares of common stock outstanding | 20,297,200 | 18,222,514 | 20,297,200 | 17,586,418 |
Paid-in capital in excess of par value | Total distributable earnings (loss) | Net assets | Paid-in capital in excess of par value | Total distributable earnings (loss) | Net assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock | Preferred stock | Common stock | Preferred stock | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shares | Par value | Shares | Par value | Shares | Par value | Shares | Par value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at March 31, 2022 | 18,222,514 | $ | 182 | 525 | $ | — | $ | 280,631 | $ | 14,281 | $ | 295,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at June 30, 2022 | Balance at June 30, 2022 | 18,222,514 | $ | 182 | 525 | $ | — | $ | 280,631 | $ | 14,673 | $ | 295,486 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock distributions from distributable earnings | Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (6,013) | (6,013) | Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (7,289) | (7,289) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred stock distributions from distributable earnings | Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (15) | (15) | Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (15) | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | 6,420 | 6,420 | Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | 1,034 | 1,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at June 30, 2022 | 18,222,514 | $ | 182 | 525 | $ | — | $ | 280,631 | $ | 14,673 | $ | 295,486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at September 30, 2022 | Balance at September 30, 2022 | 18,222,514 | $ | 182 | 525 | $ | — | $ | 280,631 | $ | 8,403 | $ | 289,216 |
Balance at December 31, 2021 | 13,991,836 | $ | 140 | 525 | $ | — | $ | 213,204 | $ | 6,418 | $ | 219,762 | |||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of common stock | 4,230,678 | 42 | — | — | 67,427 | — | 67,469 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (6,013) | (6,013) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (32) | (32) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | 14,300 | 14,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at June 30, 2022 | 18,222,514 | $ | 182 | 525 | $ | — | $ | 280,631 | $ | 14,673 | $ | 295,486 |
Balance at March 31, 2023 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (19,373) | $ | 291,200 | |||||||||||||||||||||||||||||
Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (8,525) | (8,525) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (15) | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net decrease in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | (8,264) | (8,264) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at June 30, 2023 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (36,177) | $ | 274,396 |
Balance at December 31, 2021 | 13,991,836 | $ | 140 | 525 | $ | — | $ | 213,204 | $ | 6,418 | $ | 219,762 | |||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of common stock | 4,230,678 | 42 | — | — | 67,427 | — | 67,469 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (13,302) | (13,302) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (47) | (47) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | 15,334 | 15,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at September 30, 2022 | 18,222,514 | $ | 182 | 525 | $ | — | $ | 280,631 | $ | 8,403 | $ | 289,216 |
Balance at June 30, 2023 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (36,177) | $ | 274,396 | |||||||||||||||||||||||||||||
Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (8,525) | (8,525) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (15) | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | 6,798 | 6,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at September 30, 2023 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (37,919) | $ | 272,654 |
Balance at December 31, 2022 | Balance at December 31, 2022 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (25,938) | $ | 284,635 | Balance at December 31, 2022 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (25,938) | $ | 284,635 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock distributions from distributable earnings | Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (8,525) | (8,525) | Common stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (17,050) | (17,050) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred stock distributions from distributable earnings | Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (32) | (32) | Preferred stock distributions from distributable earnings | — | — | — | — | — | (47) | (47) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net decrease in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | (1,682) | (1,682) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at June 30, 2023 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (36,177) | $ | 274,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | — | — | — | — | — | 5,116 | 5,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balance at September 30, 2023 | Balance at September 30, 2023 | 20,297,200 | $ | 203 | 525 | $ | — | $ | 310,370 | $ | (37,919) | $ | 272,654 |
For the Six Months Ended June 30, 2023 | For the Six Months Ended June 30, 2022 | For the Nine Months Ended September 30, 2023 | For the Nine Months Ended September 30, 2022 | |||||||||||||||||||
Cash Flows from Operating Activities: | Cash Flows from Operating Activities: | Cash Flows from Operating Activities: | ||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets resulting from operations | Net increase (decrease) in net assets resulting from operations | $ | (1,682) | $ | 14,300 | Net increase (decrease) in net assets resulting from operations | $ | 5,116 | $ | 15,334 | ||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase (decrease) in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | Adjustments to reconcile net increase (decrease) in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | Adjustments to reconcile net increase (decrease) in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||
Fundings and purchases of investments | Fundings and purchases of investments | (60,918) | (118,272) | Fundings and purchases of investments | (74,617) | (198,274) | ||||||||||||||||
Principal payments and proceeds from investments | Principal payments and proceeds from investments | 34,412 | 63,926 | Principal payments and proceeds from investments | 67,533 | 85,035 | ||||||||||||||||
Payment-in-kind interest on investments | Payment-in-kind interest on investments | (101) | (252) | Payment-in-kind interest on investments | (1,888) | (269) | ||||||||||||||||
Net change in unrealized (gains) losses on investments | Net change in unrealized (gains) losses on investments | 5,486 | (291) | Net change in unrealized (gains) losses on investments | 8,839 | 8,748 | ||||||||||||||||
Net realized (gains) losses on investments | Net realized (gains) losses on investments | 18,524 | 1,423 | Net realized (gains) losses on investments | 18,700 | 1,614 | ||||||||||||||||
Amortization and accretion of premiums and discounts, net | Amortization and accretion of premiums and discounts, net | (4,059) | (5,530) | Amortization and accretion of premiums and discounts, net | (4,921) | (8,656) | ||||||||||||||||
Amortization of debt fees and issuance costs | Amortization of debt fees and issuance costs | 607 | 418 | Amortization of debt fees and issuance costs | 1,182 | 677 | ||||||||||||||||
Change in operating assets and liabilities: | Change in operating assets and liabilities: | Change in operating assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||
Prepaid expenses and other assets | Prepaid expenses and other assets | (119) | 180 | Prepaid expenses and other assets | (280) | 216 | ||||||||||||||||
Base management fee payable | Base management fee payable | 51 | 434 | Base management fee payable | 66 | 448 | ||||||||||||||||
Income incentive fee payable | Income incentive fee payable | — | 504 | Income incentive fee payable | — | 821 | ||||||||||||||||
Capital gains incentive fee payable | Capital gains incentive fee payable | — | (227) | Capital gains incentive fee payable | — | (1,433) | ||||||||||||||||
Other accrued expenses and liabilities | Other accrued expenses and liabilities | (766) | (3,366) | Other accrued expenses and liabilities | 2,270 | 2,324 | ||||||||||||||||
Net cash used in operating activities | (8,565) | (46,753) | ||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | Net cash provided by (used in) operating activities | 22,000 | (93,415) | |||||||||||||||||||
Cash Flows from Financing Activities: | Cash Flows from Financing Activities: | Cash Flows from Financing Activities: | ||||||||||||||||||||
Borrowings under revolving credit facility | Borrowings under revolving credit facility | 20,000 | 50,000 | Borrowings under revolving credit facility | 35,000 | 92,000 | ||||||||||||||||
Repayments under revolving credit facility | Repayments under revolving credit facility | (17,000) | (129,500) | Repayments under revolving credit facility | (34,000) | (129,500) | ||||||||||||||||
Proceeds from issuance of 2027 Notes | Proceeds from issuance of 2027 Notes | — | 75,000 | Proceeds from issuance of 2027 Notes | — | 75,000 | ||||||||||||||||
Proceeds from issuance of common stock | Proceeds from issuance of common stock | — | 67,469 | |||||||||||||||||||
Common stock distributions paid | Common stock distributions paid | (8,525) | (6,013) | Common stock distributions paid | (17,050) | (13,302) | ||||||||||||||||
Preferred stock distributions paid | Preferred stock distributions paid | (32) | (32) | Preferred stock distributions paid | (32) | (32) | ||||||||||||||||
Debt issuance costs of 2027 Notes | Debt issuance costs of 2027 Notes | (16) | (918) | Debt issuance costs of 2027 Notes | (16) | (926) | ||||||||||||||||
Deferred credit facility costs | Deferred credit facility costs | (2,172) | (282) | Deferred credit facility costs | (2,172) | (297) | ||||||||||||||||
Proceeds from issuance of common stock | — | 67,469 | ||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | Net cash provided by (used in) financing activities | (7,745) | 55,724 | Net cash provided by (used in) financing activities | (18,270) | 90,412 | ||||||||||||||||
Net change in cash, cash equivalents and restricted cash | Net change in cash, cash equivalents and restricted cash | (16,310) | 8,971 | Net change in cash, cash equivalents and restricted cash | 3,730 | (3,003) | ||||||||||||||||
Cash, cash equivalents and restricted cash at beginning of period | Cash, cash equivalents and restricted cash at beginning of period | 37,066 | 21,072 | Cash, cash equivalents and restricted cash at beginning of period | 37,066 | 21,072 | ||||||||||||||||
Cash, cash equivalents and restricted cash at end of period | Cash, cash equivalents and restricted cash at end of period | $ | 20,756 | $ | 30,043 | Cash, cash equivalents and restricted cash at end of period | $ | 40,796 | $ | 18,069 | ||||||||||||
June 30, 2023 | June 30, 2022 | September 30, 2023 | September 30, 2022 | |||||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | Cash and cash equivalents | $ | 14,773 | $ | 29,885 | Cash and cash equivalents | $ | 30,310 | $ | 12,984 | ||||||||||||
Restricted cash | Restricted cash | 5,983 | 158 | Restricted cash | 10,486 | 5,085 | ||||||||||||||||
Total cash, cash equivalents and restricted cash shown in the statements of cash flows | Total cash, cash equivalents and restricted cash shown in the statements of cash flows | $ | 20,756 | $ | 30,043 | Total cash, cash equivalents and restricted cash shown in the statements of cash flows | $ | 40,796 | $ | 18,069 | ||||||||||||
Supplemental Disclosures of Cash Flow Information: | Supplemental Disclosures of Cash Flow Information: | Supplemental Disclosures of Cash Flow Information: | ||||||||||||||||||||
Cash paid for interest | Cash paid for interest | $ | 7,357 | $ | 2,262 | Cash paid for interest | $ | 10,144 | $ | 3,484 | ||||||||||||
Excise taxes paid | Excise taxes paid | $ | 250 | $ | 32 | Excise taxes paid | $ | 250 | $ | 32 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt Investments | Debt Investments | Debt Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace and Defense | Aerospace and Defense | Aerospace and Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dedrone Holdings, Inc. | Dedrone Holdings, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 7.50% floor, 5.50% EOT payment) | 3/31/2021 | $ | 1,383 | $ | 1,603 | $ | 1,606 | 3/31/2024 | Dedrone Holdings, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 7.50% floor, 5.50% EOT payment) | 3/31/2021 | $ | 937 | $ | 1,179 | $ | 1,180 | 3/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Aerospace and Defense - 0.59%* | 1,383 | 1,603 | 1,606 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Aerospace and Defense - 0.43%* | Total Aerospace and Defense - 0.43%* | 937 | 1,179 | 1,180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Application Software | Application Software | Application Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 5/17/2022 | 667 | 671 | 671 | 5/31/2024 | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 5/17/2022 | 667 | 675 | 675 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 7/21/2022 | 700 | 702 | 702 | 7/31/2024 | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 7/21/2022 | 700 | 706 | 706 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 9/30/2022 | 460 | 459 | 459 | 9/30/2024 | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 9/30/2022 | 460 | 462 | 462 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 2/6/2023 | 173 | 172 | 172 | 2/28/2025 | Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 2/6/2023 | 173 | 173 | 173 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Application Software - 0.73%* | 2,000 | 2,004 | 2,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Application Software - 0.74%* | Total Application Software - 0.74%* | 2,000 | 2,016 | 2,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | Business Applications Software | Business Applications Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueboard Inc. | Blueboard Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.75% floor, 2.50% EOT payment) | 9/30/2022 | 3,000 | 2,992 | 2,992 | 9/30/2024 | Blueboard Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.75% floor, 2.50% EOT payment) | 9/30/2022 | 3,000 | 3,008 | 3,008 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueboard Inc. | Blueboard Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.75% floor, 2.50% EOT payment) | 12/29/2022 | 1,000 | 989 | 989 | 12/31/2024 | Blueboard Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.75% floor, 2.50% EOT payment) | 12/29/2022 | 1,000 | 994 | 994 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,000 | 3,981 | 3,981 | 4,000 | 4,002 | 4,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 7.00% EOT payment) | 6/15/2021 | 10,000 | 10,255 | 10,294 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 9/24/2021 | 338 | 349 | 349 | 9/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 9/28/2021 | 547 | 563 | 564 | 9/30/2023 | FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 7.00% EOT payment) | 6/15/2021 | 10,000 | 10,359 | 10,389 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 10/27/2021 | 278 | 286 | 287 | 10/31/2023 | FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 10/27/2021 | 278 | 288 | 288 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 1/21/2022 | 347 | 353 | 354 | 1/31/2024 | FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 1/21/2022 | 347 | 357 | 357 | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,510 | 11,806 | 11,848 | 10,625 | 11,004 | 11,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morty, Inc. | Morty, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 10.00% EOT payment) | 12/21/2022 | 7,000 | 6,979 | 6,705 | 6/30/2026 | Morty, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 10.00% EOT payment) | 12/21/2022 | 7,000 | 7,037 | 6,788 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tide Platform Limited(1)(3) | Tide Platform Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 6.50% EOT payment) | 11/13/2020 | 3,221 | 3,501 | 3,334 | 11/30/2023 | Tide Platform Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 6.50% EOT payment) | 11/13/2020 | 2,156 | 2,465 | 2,269 | 11/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tide Platform Limited(1)(3) | Tide Platform Limited(1)(3) | Revolver (10.25% interest rate, 4.00% EOT payment) | 2/22/2021 | 1,768 | 1,839 | 1,637 | 4/30/2024 | Tide Platform Limited(1)(3) | Revolver (10.25% interest rate, 4.00% EOT payment) | 2/22/2021 | 1,768 | 1,823 | 1,565 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,989 | 5,340 | 4,971 | 3,924 | 4,288 | 3,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Uniphore Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/22/2021 | 2,000 | 2,042 | 2,032 | 6/30/2024 | Uniphore Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/22/2021 | 1,521 | 1,577 | 1,571 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Uniphore Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/22/2021 | 2,000 | 2,042 | 2,032 | 6/30/2024 | Uniphore Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/22/2021 | 1,521 | 1,577 | 1,571 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,000 | 4,084 | 4,064 | 3,042 | 3,154 | 3,142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 11.50%* | 31,499 | 32,190 | 31,569 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 10.56%* | Total Business Applications Software - 10.56%* | 28,591 | 29,485 | 28,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | Business Products and Services | Business Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alloy Technologies, Inc. | Alloy Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment) | 9/9/2022 | 2,000 | 1,996 | 1,996 | 9/30/2024 | Alloy Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment) | 9/9/2022 | 2,000 | 2,019 | 2,019 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardless Inc. | Cardless Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 2.00% EOT payment) | 11/18/2021 | 1,800 | 1,813 | 1,813 | 11/30/2024 | Cardless Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 2.00% EOT payment) | 11/18/2021 | 1,504 | 1,523 | 1,523 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardless Inc. | Cardless Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 5.75% EOT payment) | 11/18/2021 | 4,200 | 4,372 | 4,372 | 11/30/2023 | Cardless Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 5.75% EOT payment) | 11/18/2021 | 4,200 | 4,383 | 4,383 | 5/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,000 | 6,185 | 6,185 | 5,704 | 5,906 | 5,906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Cart.com, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 12/30/2021 | 5,000 | 5,034 | 5,034 | 12/31/2025 | Cart.com, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 12/30/2021 | 4,861 | 4,905 | 4,905 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Cart.com, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 11/8/2022 | 1,000 | 997 | 997 | 5/31/2026 | Cart.com, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 11/8/2022 | 1,000 | 1,004 | 1,004 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,000 | 6,031 | 6,031 | 5,861 | 5,909 | 5,909 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Certamen Ventures Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.00% EOT payment) | 11/30/2021 | 6,945 | 7,036 | 7,036 | 11/30/2024 | Certamen Ventures Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.00% EOT payment) | 11/30/2021 | 6,945 | 7,061 | 7,061 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 2/15/2022 | 1,870 | 1,930 | 1,930 | 8/31/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 4/25/2022 | 1,828 | 1,870 | 1,870 | 10/31/2025 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 2/15/2022 | 1,940 | 1,981 | 1,981 | 8/31/2025 | Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 8/1/2022 | 705 | 714 | 714 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 4/25/2022 | 1,828 | 1,853 | 1,853 | 10/31/2025 | Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 10/7/2022 | 2,526 | 2,538 | 2,538 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 8/1/2022 | 705 | 708 | 708 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 10/7/2022 | 2,526 | 2,515 | 2,515 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,999 | 7,057 | 7,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 1/18/2023 | 213 | 209 | 209 | 1/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 5/19/2023 | 176 | 173 | 173 | 5/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 5/19/2023 | 177 | 174 | 174 | 5/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
566 | 556 | 556 | 6,929 | 7,052 | 7,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Phantom Auto Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment) | 7/14/2021 | 3,448 | 3,626 | 3,626 | 7/31/2024 | Phantom Auto Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment) | 7/14/2021 | 2,701 | 2,936 | 2,936 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 10.75% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 5/4/2022 | 1,500 | 1,496 | 1,496 | 5/31/2025 | Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 10.75% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 5/4/2022 | 1,500 | 1,509 | 1,487 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rally Network, Inc.(7) | Rally Network, Inc.(7) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.75% EOT payment)(2) | 10/28/2021 | 2,422 | 2,469 | 1,302 | 10/28/2023 | Rally Network, Inc.(7) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.75% EOT payment)(2) | 10/28/2021 | 2,422 | 2,469 | 927 | 10/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rally Network, Inc.(7) | Rally Network, Inc.(7) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 13.50% floor, 5.75% EOT payment)(2) | 5/12/2023 | 42 | 42 | 22 | 10/28/2023 | Rally Network, Inc.(7) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 13.50% floor, 5.75% EOT payment)(2) | 5/12/2023 | 42 | 42 | 16 | 10/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,464 | 2,511 | 1,324 | 2,464 | 2,511 | 943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RenoRun, Inc.(1)(3)(7) | RenoRun, Inc.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 10.50% interest rate, 13.75% floor, 8.25% EOT payment) | 12/30/2021 | 591 | 585 | 585 | 12/31/2025 | RenoRun, Inc.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 10.50% interest rate, 13.75% floor, 8.25% EOT payment) | 12/30/2021 | 97 | 92 | 156 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/15/2022 | 484 | 483 | 506 | 6/30/2025 | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/15/2022 | 431 | 436 | 440 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 6/15/2022 | 311 | 320 | 347 | 12/31/2024 | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 6/15/2022 | 311 | 320 | 335 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
795 | 803 | 853 | 742 | 756 | 775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vecna Robotics, Inc. | Vecna Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 10.75% floor, 9.00% EOT payment) | 12/16/2022 | 4,500 | 4,255 | 4,255 | Vecna Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 10.75% floor, 9.00% EOT payment) | 12/16/2022 | 4,500 | 4,315 | 4,315 | 9/30/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 14.94%* | 41,808 | 42,137 | 41,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 14.14%* | Total Business Products and Services - 14.14%* | 39,443 | 40,066 | 38,559 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business/Productivity Software | Business/Productivity Software | Business/Productivity Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | Construction Finance Corporation | Revolver (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 3.25% EOT payment)(2) | 7/8/2022 | 419 | 412 | 412 | 1/7/2024 | Construction Finance Corporation | Revolver (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 3.25% EOT payment)(2) | 7/8/2022 | 574 | 575 | 575 | 1/7/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FireHydrant, Inc. | FireHydrant, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.00% interest rate, 12.25% floor, 7.25% EOT payment) | 5/23/2023 | 5,200 | 5,088 | 5,088 | 11/30/2026 | FireHydrant, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.00% interest rate, 12.25% floor, 7.25% EOT payment) | 5/23/2023 | 5,200 | 5,125 | 5,125 | 11/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FireHydrant, Inc. | FireHydrant, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.00% interest rate, 12.25% floor, 7.25% EOT payment)(2) | 8/21/2023 | 1,600 | 1,566 | 1,566 | 2/28/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,800 | 6,691 | 6,691 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Highbeam, Inc. | Highbeam, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 12.00% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 2/10/2023 | 625 | 618 | 618 | 8/10/2024 | Highbeam, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 12.00% floor)(2) | 2/10/2023 | 1,725 | 1,707 | 1,707 | 8/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Idelic Inc. | Idelic Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.25% interest rate, 11.50% floor, 9.50% EOT payment)(2) | 9/14/2022 | 4,000 | 4,023 | 4,023 | 3/31/2026 | Idelic Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.25% interest rate, 11.50% floor, 9.50% EOT payment)(2) | 9/14/2022 | 4,000 | 4,051 | 4,051 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Manufactured Networks, Inc. | Revolver (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 5/6/2022 | 969 | 940 | 940 | 11/6/2023 | Manufactured Networks, Inc. | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 14.25% floor)(2) | 9/13/2023 | 3,384 | 3,353 | 3,353 | 12/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 10/24/2022 | 500 | 479 | 482 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,469 | 1,419 | 1,422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | Metropolis Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.34% cash interest rate + 4.16% PIK, 11.75% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 3/30/2022 | 1,084 | 1,090 | 1,090 | 3/31/2027 | Metropolis Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.34% cash interest rate + 4.16% PIK, 11.75% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 3/30/2022 | 1,107 | 1,117 | 1,125 | 3/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnSiteIQ, Inc. | OnSiteIQ, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 11.75% floor, 6.75% EOT payment)(2) | 6/16/2023 | 2,416 | 2,382 | 2,382 | 5/31/2026 | OnSiteIQ, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 11.75% floor, 6.75% EOT payment)(2) | 6/16/2023 | 2,416 | 2,399 | 2,399 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business/Productivity Software - 5.48%* | 15,213 | 15,032 | 15,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business/Productivity Software - 7.30%* | Total Business/Productivity Software - 7.30%* | 20,006 | 19,893 | 19,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Hardware | Computer Hardware | Computer Hardware | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 3,000 | 2,953 | 2,868 | 2/28/2026 | Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor)(2) | 8/4/2022 | 3,000 | 2,959 | 2,871 | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 2,500 | 2,461 | 2,390 | 2/28/2026 | Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor(2) | 8/4/2022 | 2,500 | 2,466 | 2,393 | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 1,000 | 985 | 957 | 2/28/2026 | Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor)(2) | 8/4/2022 | 1,000 | 987 | 958 | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,500 | 6,399 | 6,215 | 6,500 | 6,412 | 6,222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iris Automation, Inc. | Iris Automation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 4.75% EOT payment)(2) | 2/11/2022 | 853 | 863 | 847 | 2/28/2025 | Iris Automation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 4.75% EOT payment)(2) | 2/11/2022 | 853 | 871 | 871 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 10/17/2022 | 110 | 109 | 109 | 10/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 1/27/2023 | 300 | 296 | 296 | 1/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 7.50% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/11/2023 | 1,000 | 991 | 991 | 11/30/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,410 | 1,396 | 1,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Computer Hardware - 3.11%* | Total Computer Hardware - 3.11%* | 8,763 | 8,679 | 8,489 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | Consumer Finance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Activehours, Inc. | Revolver (Prime + 4.25% interest rate, 8.50% floor)(2) | 12/30/2022 | — | — | — | 12/30/2025 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 10/17/2022 | 110 | 108 | 108 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 1/27/2023 | 300 | 294 | 294 | 1/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 7.50% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/11/2023 | 1,000 | 979 | 979 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,410 | 1,381 | 1,381 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Computer Hardware - 3.08%* | 8,763 | 8,643 | 8,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Revolver (Prime + 4.25% interest rate, 8.50% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 10,000 | 9,910 | 9,988 | 12/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cherry Technologies Inc. | Cherry Technologies Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 5.50% EOT payment) | 5/6/2022 | 8,500 | 8,563 | 8,563 | 11/30/2024 | Cherry Technologies Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 5.50% EOT payment) | 5/6/2022 | 8,500 | 8,627 | 8,627 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cherry Technologies Inc. | Cherry Technologies Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 5.50% EOT payment) | 7/14/2022 | 5,500 | 5,511 | 5,511 | 1/31/2025 | Cherry Technologies Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 5.50% EOT payment) | 7/14/2022 | 5,500 | 5,551 | 5,551 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,000 | 14,074 | 14,074 | 14,000 | 14,178 | 14,178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 9/30/2022 | 7,000 | 7,023 | 7,023 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 11.33%* | 31,000 | 31,007 | 31,085 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 5.20%* | Total Consumer Finance - 5.20%* | 14,000 | 14,178 | 14,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Non-Durables | Consumer Non-Durables | Consumer Non-Durables | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alyk, Inc. | Alyk, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.25% EOT payment) | 6/16/2021 | 2,072 | 2,154 | 2,146 | 6/30/2025 | Alyk, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 14.50% floor, 7.25% EOT payment) | 6/16/2021 | 1,916 | 1,999 | 1,965 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Don't Run Out, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 12/30/2021 | 1,000 | 1,021 | 1,021 | 6/30/2025 | Don't Run Out, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 12/30/2021 | 1,000 | 1,029 | 1,029 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Don't Run Out, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 10.50% floor, 9.00% EOT payment)(2) | 10/31/2022 | 1,000 | 1,010 | 1,010 | 10/31/2025 | Don't Run Out, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 10.50% floor, 9.00% EOT payment)(2) | 10/31/2022 | 1,000 | 1,021 | 1,021 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,000 | 2,031 | 2,031 | 2,000 | 2,050 | 2,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trueskin GmbH(1)(3) | Trueskin GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 7.25% EOT payment)(2) | 1/9/2023 | 1,077 | 1,074 | 1,085 | 1/31/2026 | Trueskin GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 7.25% EOT payment)(2) | 1/9/2023 | 1,077 | 1,084 | 1,064 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc.(7) | Underground Enterprises, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.00% interest rate, 6.50% floor, 1.00% EOT payment)(2) | 5/18/2022 | 372 | 371 | 198 | 11/30/2024 | Underground Enterprises, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.00% interest rate, 6.50% floor, 1.00% EOT payment)(2) | 5/18/2022 | 372 | 371 | 110 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc.(7) | Underground Enterprises, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 6/9/2022 | 248 | 251 | 132 | 3/31/2025 | Underground Enterprises, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 6/9/2022 | 248 | 251 | 73 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc.(7) | Underground Enterprises, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 8/5/2022 | 371 | 374 | 198 | 5/31/2025 | Underground Enterprises, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 8/5/2022 | 371 | 374 | 110 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
991 | 996 | 528 | 991 | 996 | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Non-Durables - 2.11%* | 6,140 | 6,255 | 5,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Non-Durables - 1.97%* | Total Consumer Non-Durables - 1.97%* | 5,984 | 6,129 | 5,372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 10.75% floor, 8.00% EOT payment) | 1/26/2022 | 750 | 769 | 773 | 1/31/2025 | Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 10.75% floor, 8.00% EOT payment) | 1/26/2022 | 750 | 775 | 778 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 12/19/2022 | 250 | 251 | 253 | 12/31/2024 | Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 12/19/2022 | 250 | 254 | 255 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 3/30/2023 | 875 | 867 | 873 | 3/31/2025 | Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 3/30/2023 | 875 | 876 | 881 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,875 | 1,887 | 1,899 | 1,875 | 1,905 | 1,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Black Tux, Inc. | The Black Tux, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.00% EOT payment) | 11/5/2021 | 9,784 | 9,890 | 9,890 | 5/31/2026 | The Black Tux, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.00% EOT payment) | 11/5/2021 | 9,782 | 9,930 | 9,930 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 2,520 | 2,509 | 2,792 | 4/30/2026 | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 2,520 | 2,516 | 2,699 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.50% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 1,512 | 1,505 | 1,675 | 4/30/2026 | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.50% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 1,512 | 1,509 | 1,619 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.50% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 1,642 | 1,635 | 1,814 | 4/30/2026 | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.50% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 1,642 | 1,639 | 1,754 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,674 | 5,649 | 6,281 | 5,674 | 5,664 | 6,072 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 723 | 717 | 699 | 4/30/2025 | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 723 | 724 | 687 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 7/14/2022 | 268 | 263 | 276 | 7/31/2025 | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 7/14/2022 | 268 | 266 | 271 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 11/14/2022 | 69 | 67 | 67 | 11/30/2025 | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 11/14/2022 | 69 | 67 | 66 | 11/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 3/15/2023 | 529 | 495 | 491 | 3/31/2026 | Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 3/15/2023 | 529 | 502 | 484 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,589 | 1,542 | 1,533 | 1,589 | 1,559 | 1,508 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 6/27/2022 | 322 | 325 | 152 | 3/31/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 8/12/2022 | 107 | 108 | 49 | 5/31/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 12/9/2022 | 215 | 213 | 93 | 9/30/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Ephemeral Solutions, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 3/1/2023 | 322 | 318 | 135 | 11/30/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
966 | 964 | 429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.00% floor, 2.00% EOT payment) | 9/7/2021 | 397 | 406 | 406 | 9/30/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 12/20/2022 | 4,800 | 4,819 | 4,819 | 6/30/2025 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 5/16/2022 | 50 | 51 | 51 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 7/5/2022 | 100 | 102 | 102 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 7/27/2022 | 100 | 102 | 102 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
250 | 255 | 255 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 6/27/2022 | 333 | 336 | 336 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 8/12/2022 | 111 | 112 | 112 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 12/9/2022 | 222 | 221 | 221 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 3/1/2023 | 333 | 329 | 329 | 11/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
999 | 998 | 998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.00% floor, 2.00% EOT payment) | 9/7/2021 | 488 | 496 | 496 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 12/20/2022 | 4,800 | 4,776 | 4,776 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 12/20/2022 | 2,250 | 2,236 | 2,236 | 6/30/2025 | Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 12/20/2022 | 2,250 | 2,256 | 2,256 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,538 | 7,508 | 7,508 | 7,447 | 7,481 | 7,481 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flink SE(1)(3) | Flink SE(1)(3) | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 6.75% EOT payment)(2) | 7/5/2022 | 1,250 | 1,252 | 1,228 | 7/31/2025 | Flink SE(1)(3) | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 6.75% EOT payment)(2) | 7/5/2022 | 1,250 | 1,263 | 1,223 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flink SE(1)(3) | Flink SE(1)(3) | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 6.75% EOT payment)(2) | 10/21/2022 | 1,250 | 1,242 | 1,215 | 10/31/2025 | Flink SE(1)(3) | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 6.75% EOT payment)(2) | 10/21/2022 | 1,250 | 1,252 | 1,206 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,500 | 2,494 | 2,443 | 2,500 | 2,515 | 2,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 4/8/2022 | 29 | 29 | 29 | 4/30/2025 | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 4/8/2022 | 25 | 26 | 26 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/16/2022 | 73 | 74 | 74 | 5/31/2025 | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/16/2022 | 65 | 66 | 66 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/24/2022 | 482 | 487 | 487 | 5/31/2025 | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/24/2022 | 427 | 436 | 436 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.50% EOT payment)(2) | 4/28/2023 | 372 | 364 | 364 | 4/30/2026 | Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.50% EOT payment)(2) | 4/28/2023 | 372 | 366 | 366 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
956 | 954 | 954 | 889 | 894 | 894 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Good Eggs, Inc. | Good Eggs, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 0.50% interest rate, 3.75% floor, 7.75% EOT payment) | 8/12/2021 | 3,532 | 3,641 | 3,522 | 8/31/2025 | Good Eggs, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 0.50% interest rate, 3.75% floor, 7.75% EOT payment) | 8/12/2021 | 3,532 | 3,665 | 3,562 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Good Eggs, Inc. | Good Eggs, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 0.50% interest rate, 3.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/25/2022 | 3,000 | 3,019 | 2,929 | 5/31/2025 | Good Eggs, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 0.50% interest rate, 3.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/25/2022 | 3,000 | 3,042 | 2,966 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,532 | 6,660 | 6,451 | 6,532 | 6,707 | 6,528 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment) | 2/9/2021 | 1,650 | 1,732 | 1,723 | 12/31/2024 | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment) | 2/9/2021 | 1,650 | 1,744 | 1,728 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment) | 2/9/2021 | 3,300 | 3,431 | 3,412 | 12/31/2024 | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment) | 2/9/2021 | 3,300 | 3,460 | 3,428 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 10.00% EOT payment) | 8/10/2021 | 5,025 | 5,216 | 5,184 | 2/28/2025 | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 10.00% EOT payment) | 8/10/2021 | 5,025 | 5,257 | 5,202 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 10.00% EOT payment) | 8/31/2021 | 5,025 | 5,211 | 5,180 | 2/28/2025 | Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 10.00% EOT payment) | 8/31/2021 | 5,025 | 5,253 | 5,198 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,000 | 15,590 | 15,499 | 15,000 | 15,714 | 15,556 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 10/14/2021 | 1,252 | 1,340 | 1,338 | 8/9/2023 | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 10/14/2021 | 1,252 | 1,266 | 1,247 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment) | 11/3/2021 | 5,000 | 4,908 | 4,855 | 11/30/2025 | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment) | 11/3/2021 | 5,000 | 4,957 | 4,847 | 11/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 8/17/2022 | 1,000 | 994 | 994 | 8/31/2026 | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 8/17/2022 | 1,000 | 1,000 | 983 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,252 | 7,242 | 7,187 | 7,252 | 7,223 | 7,077 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | Lower Holding Company | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 11.25% floor, 5.00% EOT payment) | 12/28/2022 | 2,000 | 1,983 | 1,983 | 12/31/2025 | Lower Holding Company | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 11.25% floor, 5.00% EOT payment) | 12/28/2022 | 2,000 | 1,997 | 1,997 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 9.25% EOT payment)(2) | 4/29/2022 | 1,000 | 1,019 | 984 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc.(7) | Mystery Tackle Box, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 9.25% EOT payment)(2) | 4/29/2022 | 963 | 982 | 818 | 1/31/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nakdcom One World AB(1)(3) | Nakdcom One World AB(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 6/6/2022 | 537 | 526 | 512 | 6/30/2026 | Nakdcom One World AB(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 6/6/2022 | 537 | 530 | 503 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nakdcom One World AB(1)(3) | Nakdcom One World AB(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 8/29/2022 | 301 | 294 | 305 | 8/31/2026 | Nakdcom One World AB(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 8/29/2022 | 301 | 296 | 299 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
838 | 826 | 802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 6/30/2022 | 588 | 579 | 579 | 6/30/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 207 | 201 | 201 | 12/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 2/28/2023 | 172 | 166 | 166 | 2/28/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
967 | 946 | 946 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project 1920, Inc.(7) | Project 1920, Inc.(7) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 3/25/2022 | 350 | 357 | 308 | 3/25/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spinn, Inc.(7) | Spinn, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 2/24/2022 | 794 | 819 | 816 | 8/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc.(7) | Untitled Labs, Inc.(7) | Growth Capital Loan (11.50% interest rate, 5.00% EOT payment)(2) | 6/23/2022 | 404 | 403 | 105 | 6/30/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc.(7) | Untitled Labs, Inc.(7) | Growth Capital Loan (13.00% interest rate, 5.00% EOT payment)(2) | 10/20/2022 | 564 | 558 | 147 | 10/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc.(7) | Untitled Labs, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% PIK interest rate, 14.75% floor)(2) | 7/28/2023 | 21 | 21 | 5 | 10/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc.(7) | Untitled Labs, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% PIK interest rate, 14.75% floor(2) | 8/4/2023 | 21 | 21 | 5 | 10/31/2023 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
838 | 820 | 817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 6/30/2022 | 588 | 573 | 573 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 207 | 199 | 199 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 2/28/2023 | 172 | 165 | 165 | 2/28/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
967 | 937 | 937 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project 1920, Inc. | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 3/25/2022 | 350 | 357 | 351 | 3/25/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spinn, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 2/24/2022 | 794 | 819 | 806 | 8/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc. | Growth Capital Loan (11.50% interest rate, 5.00% EOT payment)(2) | 6/23/2022 | 417 | 415 | 193 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc. | Growth Capital Loan (13.00% interest rate, 5.00% EOT payment)(2) | 10/20/2022 | 583 | 577 | 270 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc.(7) | Untitled Labs, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% PIK interest rate, 14.75% floor)(2) | 8/24/2023 | 15 | 15 | 4 | 10/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 992 | 463 | 1,025 | 1,018 | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 2/1/2021 | 3,461 | 3,489 | 809 | 1/31/2025 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 2/1/2021 | 3,461 | 3,489 | 765 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 5/27/2021 | 1,748 | 1,753 | 404 | 5/31/2025 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 5/27/2021 | 1,748 | 1,753 | 382 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 1/31/2022 | 804 | 796 | 202 | 1/31/2026 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 1/31/2022 | 804 | 796 | 191 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 4.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 10/31/2022 | 1,500 | 1,485 | 359 | 10/31/2023 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 4.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 10/31/2022 | 1,500 | 1,485 | 380 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 1/23/2023 | 369 | 362 | 96 | 12/31/2023 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 1/23/2023 | 369 | 362 | 91 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 2/1/2023 | 410 | 402 | 106 | 12/31/2023 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 2/1/2023 | 410 | 402 | 100 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 2/7/2023 | 354 | 347 | 85 | 12/31/2023 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 2/7/2023 | 354 | 347 | 90 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 2/14/2023 | 355 | 348 | 85 | 12/31/2023 | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 2/14/2023 | 355 | 348 | 90 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,001 | 8,982 | 2,146 | 9,001 | 8,982 | 2,089 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 25.29%* | 75,899 | 76,578 | 69,385 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 24.89%* | Total Consumer Products and Services - 24.89%* | 75,444 | 76,483 | 67,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cultivation | Cultivation | Cultivation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 7/21/2021 | 1,228 | 1,260 | 853 | 7/31/2024 | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 7/21/2021 | 1,222 | 1,263 | 582 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 10/13/2021 | 1,141 | 1,150 | 834 | 10/31/2024 | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 10/13/2021 | 1,141 | 1,150 | 568 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 11/19/2021 | 1,155 | 1,198 | 836 | 11/30/2024 | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 11/19/2021 | 1,155 | 1,198 | 575 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Convertible Note (20.00% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 3/23/2023 | 273 | 273 | — | 7/31/2024 | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Convertible Note (20.00% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 3/23/2023 | 273 | 273 | — | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cultivation - 0.92%* | 3,797 | 3,881 | 2,523 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 10.00% PIK interest rate, 18.50% floor, 50.00% EOT payment)(2) | 9/14/2023 | 67 | 66 | 35 | 11/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 10.00% PIK interest rate, 18.50% floor, 50.00% EOT payment)(2) | 9/27/2023 | 40 | 39 | 21 | 11/1/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cultivation - 0.65%* | Total Cultivation - 0.65%* | 3,898 | 3,989 | 1,781 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Clothing and Accessories | E-Commerce - Clothing and Accessories | E-Commerce - Clothing and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FabFitFun, Inc. | FabFitFun, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.25% floor, 6.50% EOT payment) | 9/29/2021 | 12,500 | 12,617 | 12,617 | 3/31/2025 | FabFitFun, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.50% floor, 6.50% EOT payment) | 9/29/2021 | 8,750 | 8,710 | 8,710 | 11/30/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minted, Inc. | Minted, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.50% floor, 6.00% EOT payment) | 6/15/2022 | 10,000 | 10,101 | 10,101 | 6/30/2027 | Minted, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.50% floor, 6.00% EOT payment) | 6/15/2022 | 10,000 | 10,127 | 10,127 | 6/30/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/4/2020 | 4,500 | 4,728 | 4,682 | 12/31/2023 | TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/4/2020 | 4,500 | 4,781 | 4,757 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 3,000 | 3,020 | 2,941 | 12/31/2024 | TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 3,000 | 3,050 | 2,982 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment) | 3/31/2022 | 1,000 | 1,004 | 981 | 9/30/2025 | TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment) | 3/31/2022 | 1,000 | 1,013 | 994 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,500 | 8,752 | 8,604 | 8,500 | 8,844 | 8,733 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trendly, Inc. | Trendly, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.50% EOT payment) | 5/27/2021 | 6,500 | 6,715 | 6,715 | 11/30/2024 | Trendly, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.50% EOT payment) | 5/27/2021 | 6,500 | 6,768 | 6,768 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trendly, Inc. | Trendly, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.50% EOT payment)(2) | 6/7/2022 | 1,000 | 1,005 | 1,005 | 12/31/2025 | Trendly, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.50% EOT payment)(2) | 6/7/2022 | 1,000 | 1,011 | 1,011 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,500 | 7,720 | 7,720 | 7,500 | 7,779 | 7,779 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 14.23%* | 38,500 | 39,190 | 39,042 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 12.96%* | Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 12.96%* | 34,750 | 35,460 | 35,349 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | E-Commerce - Personal Goods | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 7/6/2021 | 3,477 | 3,617 | 3,649 | 10/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 7/21/2021 | 263 | 273 | 276 | 10/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 8/10/2021 | 315 | 327 | 327 | 10/31/2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 10/6/2021 | 1,458 | 1,511 | 1,510 | 10/31/2023 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 7/6/2021 | 3,477 | 3,604 | 3,599 | 7/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 7/21/2021 | 263 | 272 | 272 | 7/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 8/10/2021 | 315 | 325 | 325 | 8/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 10/6/2021 | 1,458 | 1,496 | 1,488 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 11/2/2021 | 947 | 968 | 962 | 10/31/2023 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 11/2/2021 | 947 | 978 | 977 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 11/2/2021 | 2,540 | 2,598 | 2,582 | 10/31/2023 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 11/2/2021 | 2,540 | 2,624 | 2,620 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 848 | 864 | 858 | 12/31/2023 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 848 | 873 | 871 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 324 | 330 | 328 | 12/31/2023 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 324 | 333 | 333 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 57 | 58 | 58 | 12/31/2023 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 57 | 59 | 59 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 1/28/2022 | 1,836 | 1,865 | 1,849 | 1/31/2024 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 1/28/2022 | 1,836 | 1,883 | 1,878 | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 700 | 704 | 696 | 4/30/2024 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 700 | 711 | 707 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 263 | 265 | 262 | 4/30/2024 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 263 | 268 | 266 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 9/21/2022 | 1,710 | 1,694 | 1,664 | 9/30/2024 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 9/21/2022 | 1,710 | 1,710 | 1,696 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 11/1/2022 | 3,078 | 3,038 | 2,981 | 10/31/2024 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 11/1/2022 | 3,078 | 3,066 | 3,040 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 12/22/2022 | 184 | 181 | 177 | 12/31/2024 | Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (12.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 12/22/2022 | 184 | 182 | 180 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,000 | 18,262 | 18,101 | 18,000 | 18,415 | 18,389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 5/17/2021 | 1,563 | 1,619 | 1,602 | 6/30/2024 | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 5/17/2021 | 1,563 | 1,633 | 1,620 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 6/30/2021 | 732 | 756 | 748 | 6/30/2024 | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 6/30/2021 | 732 | 764 | 757 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 8/4/2021 | 1,561 | 1,606 | 1,587 | 8/31/2024 | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 8/4/2021 | 1,561 | 1,620 | 1,605 | 8/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment)(2) | 2/17/2023 | 3,635 | 3,564 | 3,490 | 8/31/2025 | Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment)(2) | 2/17/2023 | 3,635 | 3,599 | 3,532 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,491 | 7,545 | 7,427 | 7,491 | 7,616 | 7,514 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 9.30%* | 25,491 | 25,807 | 25,528 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 9.50%* | Total E-Commerce - Personal Goods - 9.50%* | 25,491 | 26,031 | 25,903 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy | Energy | Energy | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 7.00% EOT payment) | 5/6/2022 | 5,000 | 5,046 | 4,916 | 11/30/2026 | Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 7.00% EOT payment) | 5/6/2022 | 5,000 | 5,072 | 4,954 | 11/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 6/29/2022 | 5,000 | 4,971 | 4,864 | 12/31/2026 | Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 6/29/2022 | 5,000 | 5,002 | 4,904 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (8.75% interest rate, 3.25% EOT payment) | 12/16/2021 | 3,830 | 3,912 | 3,875 | 12/31/2024 | Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (8.75% interest rate, 3.25% EOT payment) | 12/16/2021 | 3,227 | 3,329 | 3,298 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 4.98%* | 13,830 | 13,929 | 13,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 4.83%* | Total Energy - 4.83%* | 13,227 | 13,403 | 13,156 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entertainment Software | Entertainment Software | Entertainment Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc.(7) | Encore Music Technologies, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% PIK interest rate, 9.50% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 4/20/2022 | 1,000 | 1,002 | 974 | 4/30/2025 | Encore Music Technologies, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% PIK interest rate, 9.00% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 4/20/2022 | 1,000 | 1,002 | 974 | 7/1/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc.(7) | Encore Music Technologies, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% PIK interest rate, 14.25% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 7/28/2023 | 75 | 75 | 72 | 7/1/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,075 | 1,077 | 1,046 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRVR Limited(1)(3) | FRVR Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/17/2022 | 3,000 | 3,036 | 3,036 | 5/31/2025 | FRVR Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/17/2022 | 3,000 | 3,059 | 3,059 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Entertainment Software - 1.46%* | 4,000 | 4,038 | 4,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Entertainment Software - 1.51%* | Total Entertainment Software - 1.51%* | 4,075 | 4,136 | 4,105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Software | Financial Software | Financial Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group Inc. | Parker Group Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 6.75% floor, 0.00% EOT payment) | 4/6/2022 | 234 | 232 | 232 | 10/31/2024 | Parker Group Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 6.75% floor) | 4/6/2022 | 193 | 191 | 191 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group Inc. | Parker Group Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 8.25% EOT payment) | 4/6/2022 | 700 | 718 | 718 | 4/30/2025 | Parker Group Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 8.25% EOT payment) | 4/6/2022 | 700 | 724 | 724 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
934 | 950 | 950 | 893 | 915 | 915 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wisetack, Inc.(1) | Wisetack, Inc.(1) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 10.25% floor, 6.75% EOT payment) | 4/3/2023 | 5,000 | 4,927 | 4,927 | 10/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Software - 2.14%* | Total Financial Software - 2.14%* | 5,893 | 5,842 | 5,842 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | Food Products |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wisetack, Inc.(1) | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 10.25% floor, 6.75% EOT payment) | 4/3/2023 | 5,000 | 4,896 | 4,896 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zolve Innovations Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.50% floor, 0.00% EOT payment) | 7/28/2022 | 1,000 | 989 | 989 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Software - 2.49%* | 6,934 | 6,835 | 6,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | AllPlants Ltd(1)(3) | Revolver (Prime + 2.50% interest rate, 9.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 5/24/2021 | 1,287 | 1,311 | 1,176 | 4/30/2024 | AllPlants Ltd(1)(3) | Revolver (Prime + 2.50% interest rate, 9.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 5/24/2021 | 1,291 | 1,325 | 1,152 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | AllPlants Ltd(1)(3) | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 7/22/2021 | 222 | 230 | 207 | 7/31/2025 | AllPlants Ltd(1)(3) | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 7/22/2021 | 197 | 208 | 181 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | AllPlants Ltd(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 9/1/2022 | 901 | 915 | 1,002 | 8/31/2026 | AllPlants Ltd(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 9/1/2022 | 901 | 920 | 970 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Food Products - 0.87%* | 2,410 | 2,456 | 2,385 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Food Products - 0.84%* | Total Food Products - 0.84%* | 2,389 | 2,453 | 2,303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | Healthcare Services | Healthcare Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, —% EOT payment)(2) | 1/18/2023 | 213 | 209 | 209 | 1/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, —% EOT payment)(2) | 5/19/2023 | 176 | 173 | 173 | 5/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, —% EOT payment)(2) | 5/19/2023 | 177 | 174 | 174 | 5/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, —% EOT payment)(2) | 8/16/2023 | 247 | 242 | 242 | 8/31/2027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
813 | 798 | 798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OpenLoop Health, Inc. | OpenLoop Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 11.25% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 6/22/2023 | 2,000 | 1,911 | 1,911 | 6/30/2026 | OpenLoop Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 11.25% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 6/22/2023 | 2,000 | 1,934 | 1,934 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OpenLoop Health, Inc. | OpenLoop Health, Inc. | Revolver (Prime + 1.50% interest rate, 9.25% floor, 3.25% EOT payment)(2) | 6/22/2023 | 2,000 | 1,938 | 1,938 | 6/16/2024 | OpenLoop Health, Inc. | Revolver (Prime + 1.50% interest rate, 9.25% floor, 3.25% EOT payment)(2) | 6/22/2023 | 2,000 | 1,969 | 1,969 | 6/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 1.40%* | 4,000 | 3,849 | 3,849 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,000 | 3,903 | 3,903 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 1.72%* | Total Healthcare Services - 1.72%* | 4,813 | 4,701 | 4,701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Capsule Corporation | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 13.00% floor, 13.00% EOT payment) | 12/30/2020 | 5,000 | 5,327 | 5,327 | 12/31/2024 | Capsule Corporation | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 13.00% floor, 13.00% EOT payment) | 12/30/2020 | 5,000 | 5,375 | 5,275 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K Health, Inc. | K Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 2.25% interest rate, 10.00% floor, 4.75% EOT payment)(2) | 7/14/2023 | 5,000 | 4,793 | 4,793 | 7/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thirty Madison, Inc. | Thirty Madison, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% PIK interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/12/2023 | 8,055 | 8,105 | 7,591 | 6/12/2027 | Thirty Madison, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% PIK interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/12/2023 | 8,329 | 8,402 | 8,402 | 6/12/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thirty Madison, Inc. | Thirty Madison, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% PIK interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/14/2023 | 606 | 590 | 553 | 6/12/2027 | Thirty Madison, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% PIK interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/14/2023 | 627 | 614 | 614 | 6/12/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,661 | 8,695 | 8,144 | 8,956 | 9,016 | 9,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - 4.91%* | 13,661 | 14,022 | 13,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - 7.00%* | Total Healthcare Technology Systems - 7.00%* | 18,956 | 19,184 | 19,084 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Human Capital Services | Human Capital Services | Human Capital Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies Incorporated | Karat Financial Technologies Incorporated | Revolver (Prime + 3.75% interest rate, 10.00% floor, 2.85% EOT payment)(2) | 1/11/2023 | 2,716 | 2,692 | 2,692 | 1/11/2025 | Karat Financial Technologies Incorporated | Revolver (Prime + 3.75% interest rate, 10.00% floor, 2.85% EOT payment)(2) | 1/11/2023 | 3,000 | 2,985 | 2,985 | 1/11/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Human Capital Services - 0.98%* | 2,716 | 2,692 | 2,692 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies Incorporated | Karat Financial Technologies Incorporated | Revolver (Prime + 3.75% interest rate, 10.00% floor, 2.85% EOT payment)(2) | 9/22/2023 | 281 | 277 | 277 | 1/11/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Human Capital Services - 1.20%* | Total Human Capital Services - 1.20%* | 3,281 | 3,262 | 3,262 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempus Ex Machina, Inc. | Tempus Ex Machina, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 10.50% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 5/4/2023 | 2,000 | 1,986 | 1,986 | 2/28/2027 | Tempus Ex Machina, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 10.50% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 5/4/2023 | 2,000 | 1,995 | 1,995 | 2/28/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempus Ex Machina, Inc. | Tempus Ex Machina, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 11.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/4/2023 | 7,000 | 6,918 | 6,918 | 5/31/2027 | Tempus Ex Machina, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 11.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/4/2023 | 7,000 | 6,948 | 6,948 | 5/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 3.24%* | 9,000 | 8,904 | 8,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 3.28%* | Total Information Services (B2C) - 3.28%* | 9,000 | 8,943 | 8,943 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infrastructure | Infrastructure | Infrastructure | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | GoEuro Corp.(1)(3) | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.50% EOT payment) | 5/27/2020 | 5,000 | 5,333 | 5,138 | 10/31/2024 | GoEuro Corp.(1)(3) | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 10.50% EOT payment) | 5/27/2020 | 5,000 | 5,351 | 5,366 | 1/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | GoEuro Corp.(1)(3) | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.50% EOT payment) | 5/27/2020 | 2,500 | 2,666 | 2,569 | 10/31/2024 | GoEuro Corp.(1)(3) | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 10.50% EOT payment) | 5/27/2020 | 2,500 | 2,676 | 2,683 | 1/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 2.81%* | 7,500 | 7,999 | 7,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 2.95%* | Total Infrastructure - 2.95%* | 7,500 | 8,027 | 8,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | Angle Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.25% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 500 | 486 | 486 | 12/31/2025 | Angle Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.25% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 500 | 490 | 490 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | Angle Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.25% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 3/24/2023 | 500 | 482 | 482 | 3/21/2026 | Angle Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.25% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 3/24/2023 | 500 | 486 | 486 | 3/21/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 968 | 968 | 1,000 | 976 | 976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sidecar Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 8.00% EOT payment) | 8/26/2021 | 8,000 | 8,233 | 8,233 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 3.35%* | 9,000 | 9,201 | 9,201 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medical Software and Information Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HI LLC (Kernel) | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.50% EOT payment) | 7/1/2021 | 2,500 | 2,570 | 2,506 | 12/31/2024 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Medical Software and Information Services - 0.91%* | 2,500 | 2,570 | 2,506 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sidecar Health, Inc. | Sidecar Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 8.00% EOT payment) | 8/26/2021 | 8,000 | 8,287 | 8,287 | 2/28/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 3.40%* | Total Life and Health Insurance - 3.40%* | 9,000 | 9,263 | 9,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medical Software and Information Services | Medical Software and Information Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HI LLC (Kernel) | HI LLC (Kernel) | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 12.50% floor, 8.50% EOT payment) | 7/1/2021 | 2,500 | 2,601 | 2,548 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Medical Software and Information Services - 0.93%* | Total Medical Software and Information Services - 0.93%* | 2,500 | 2,601 | 2,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hover Inc. | Hover Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 9.50% floor, 5.50% EOT payment) | 9/30/2022 | 5,000 | 4,940 | 4,940 | 3/31/2027 | Hover Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 9.50% floor, 5.50% EOT payment) | 9/30/2022 | 5,000 | 4,963 | 4,963 | 3/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Growth Capital Loan (9.25% interest rate, 5.00% EOT payment) | 8/12/2021 | 1,154 | 1,246 | 1,231 | 2/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Growth Capital Loan (9.25% interest rate, 5.00% EOT payment) | 9/30/2021 | 776 | 818 | 807 | 3/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc.(7) | Spire Animation Studios, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% PIK interest rate, 15.00% floor, 6.87% EOT payment) | 8/12/2021 | 782 | 874 | 851 | 2/29/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc.(7) | Spire Animation Studios, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% PIK interest rate, 15.00% floor, 7.13% EOT payment) | 9/30/2021 | 534 | 576 | 561 | 3/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,930 | 2,064 | 2,038 | 1,316 | 1,450 | 1,412 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 2.54%* | 6,930 | 7,004 | 6,978 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 2.34%* | Total Multimedia and Design Software - 2.34%* | 6,316 | 6,413 | 6,375 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | Other Financial Services | Other Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aven Holdings, Inc.(1) | Aven Holdings, Inc.(1) | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 13.75% floor, 2.25% EOT payment) | 5/31/2023 | 6,000 | 5,600 | 5,600 | 11/30/2025 | Aven Holdings, Inc.(1) | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 13.75% floor, 2.25% EOT payment) | 5/31/2023 | 6,000 | 5,666 | 5,666 | 11/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Jerry Services, Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 8.25% EOT payment)(2) | 6/13/2022 | 500 | 505 | 494 | 9/30/2025 | Jerry Services, Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 8.25% EOT payment)(2) | 6/13/2022 | 500 | 508 | 496 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Jerry Services, Inc. | Growth Capital Loan (13.75% interest rate, 8.25% EOT payment)(2) | 3/17/2023 | 500 | 494 | 494 | 3/17/2023 | Jerry Services, Inc. | Growth Capital Loan (13.75% interest rate, 8.25% EOT payment)(2) | 3/17/2023 | 500 | 497 | 495 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 999 | 988 | 1,000 | 1,005 | 991 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 8/23/2022 | 3,075 | 3,063 | 3,063 | 8/31/2025 | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 8/23/2022 | 3,075 | 3,086 | 3,086 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 10/5/2022 | 1,463 | 1,451 | 1,451 | 10/31/2025 | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 10/5/2022 | 1,463 | 1,462 | 1,462 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 5/1/2023 | 450 | 440 | 440 | 4/30/2026 | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 5/1/2023 | 450 | 443 | 443 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 13.75% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 7/31/2023 | 500 | 491 | 491 | 7/31/2026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,988 | 4,954 | 4,954 | 5,488 | 5,482 | 5,482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 4.21%* | 11,988 | 11,553 | 11,542 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 4.45%* | Total Other Financial Services - 4.45%* | 12,488 | 12,153 | 12,139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | Real Estate Services | Real Estate Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Common Living Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 9.25% EOT payment) | 4/30/2021 | 2,500 | 2,642 | 2,516 | 9/30/2025 | Common Living Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 9.25% EOT payment) | 4/30/2021 | 2,500 | 2,650 | 2,650 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Common Living Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 7.25% EOT payment) | 3/18/2022 | 4,742 | 4,912 | 4,680 | 9/30/2025 | Common Living Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 7.25% EOT payment) | 3/18/2022 | 4,742 | 4,929 | 4,929 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,242 | 7,554 | 7,196 | 7,242 | 7,579 | 7,579 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3)(7) | Demain ES(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 2,268 | 2,283 | 1,579 | 11/30/2024 | Demain ES(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 2,268 | 2,283 | 1,386 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3)(7) | Demain ES(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 2,268 | 2,283 | 1,579 | 11/30/2024 | Demain ES(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 2,268 | 2,283 | 1,386 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3)(7) | Demain ES(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 2,051 | 2,019 | 1,579 | 7/31/2025 | Demain ES(1)(3)(7) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 2,051 | 2,019 | 1,386 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,587 | 6,585 | 4,737 | 6,587 | 6,585 | 4,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | Homelight, Inc. | Growth Capital Loan (17.25% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 500 | 492 | 492 | 12/31/2026 | Homelight, Inc. | Growth Capital Loan (17.25% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 500 | 493 | 493 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | Homelight, Inc. | Growth Capital Loan (18.00% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 5/22/2023 | 250 | 246 | 246 | 5/31/2027 | Homelight, Inc. | Growth Capital Loan (18.00% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 5/22/2023 | 250 | 246 | 246 | 5/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
750 | 738 | 738 | 750 | 739 | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Homeward, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 9.75% EOT payment) | 12/30/2021 | 4,000 | 4,164 | 4,148 | 6/30/2024 | Homeward, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 9.75% EOT payment) | 12/30/2021 | 4,000 | 4,143 | 4,110 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Homeward, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 2.25% EOT payment) | 12/30/2022 | 4,000 | 3,944 | 3,929 | 12/31/2024 | Homeward, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 2.25% EOT payment) | 12/30/2022 | 4,000 | 3,975 | 3,964 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,000 | 8,108 | 8,077 | 8,000 | 8,118 | 8,074 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MCN Investments Ltd.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 3.38% interest rate, 6.63% floor, 1.25% EOT payment)(2) | 2/28/2023 | 800 | 807 | 807 | 8/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/25/2022 | 1,000 | 1,020 | 1,020 | 5/31/2025 | Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/25/2022 | 1,000 | 1,025 | 1,025 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 12/27/2022 | 1,000 | 994 | 994 | 12/31/2025 | Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 12/27/2022 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 13.50% floor, 4.00% EOT payment)(2) | 6/29/2023 | 8,000 | 7,890 | 7,890 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,000 | 9,904 | 9,904 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 250 | 254 | 249 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 800 | 810 | 793 | 12/31/2024 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 13.50% floor, 4.00% EOT payment)(2) | 6/29/2023 | 8,000 | 7,933 | 7,933 | 12/31/2025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,000 | 9,958 | 9,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 250 | 256 | 252 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 800 | 816 | 802 | 12/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 220 | 224 | 219 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 220 | 226 | 222 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 12/13/2021 | 105 | 107 | 105 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 12/13/2021 | 105 | 108 | 106 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/13/2021 | 440 | 447 | 438 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/13/2021 | 440 | 451 | 443 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 208 | 211 | 207 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 208 | 213 | 209 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 150 | 153 | 150 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 150 | 155 | 152 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 1,372 | 1,389 | 1,360 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 1,372 | 1,399 | 1,374 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/21/2021 | 760 | 769 | 753 | 12/31/2024 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/21/2021 | 760 | 775 | 761 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 1/31/2022 | 170 | 172 | 169 | 1/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 1/31/2022 | 170 | 174 | 170 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 2/25/2022 | 116 | 117 | 115 | 2/28/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 2/25/2022 | 116 | 118 | 116 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 3/15/2022 | 300 | 303 | 295 | 3/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 3/15/2022 | 300 | 305 | 299 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 4/22/2022 | 1,110 | 1,116 | 1,089 | 4/30/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 4/22/2022 | 1,110 | 1,125 | 1,101 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 4/22/2022 | 991 | 996 | 972 | 4/30/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 4/22/2022 | 991 | 1,004 | 982 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment)(2) | 5/23/2022 | 216 | 217 | 212 | 5/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment)(2) | 5/23/2022 | 216 | 219 | 214 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 7/19/2022 | 200 | 199 | 194 | 7/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 7/19/2022 | 200 | 201 | 196 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 7/19/2022 | 100 | 100 | 97 | 7/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 7/19/2022 | 100 | 101 | 98 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 150 | 148 | 143 | 12/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 150 | 149 | 145 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 361 | 357 | 345 | 12/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 361 | 359 | 349 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 565 | 557 | 539 | 12/31/2025 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 565 | 561 | 544 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 5/23/2023 | 240 | 235 | 226 | 5/31/2026 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 5/23/2023 | 240 | 236 | 228 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 5/23/2023 | 434 | 424 | 409 | 5/31/2026 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 5/23/2023 | 434 | 427 | 413 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment)(2) | 5/23/2023 | 720 | 704 | 679 | 5/31/2026 | True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment)(2) | 5/23/2023 | 720 | 710 | 685 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,978 | 10,009 | 9,758 | 9,978 | 10,088 | 9,861 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/10/2021 | 2,400 | 2,428 | 2,428 | 12/31/2024 | YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/10/2021 | 2,400 | 2,450 | 2,385 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 7/15/2022 | 1,600 | 1,585 | 1,585 | 7/31/2025 | YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 7/15/2022 | 1,600 | 1,598 | 1,540 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 9/26/2022 | 1,000 | 984 | 984 | 9/30/2025 | YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 9/26/2022 | 1,000 | 993 | 953 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,000 | 4,997 | 4,997 | 5,000 | 5,041 | 4,878 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 16.84%* | 48,357 | 48,702 | 46,214 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 16.60%* | Total Real Estate Services - 16.60%* | 47,557 | 48,108 | 45,247 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Social/Platform Software | Social/Platform Software | Social/Platform Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 1.00% EOT payment) | 11/30/2021 | 1,189 | 1,193 | 1,191 | 5/31/2024 | Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 1.00% EOT payment) | 11/30/2021 | 877 | 888 | 884 | 5/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,114 | 1,132 | 1,129 | 12/31/2024 | Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 945 | 967 | 959 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,500 | 1,521 | 1,517 | 12/31/2024 | Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,272 | 1,300 | 1,289 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,800 | 1,826 | 1,820 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,800 | 1,826 | 1,821 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/27/2021 | 900 | 913 | 910 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Social/Platform Software - 3.06%* | 8,303 | 8,411 | 8,388 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Debt Investments - 153.55%* | $ | 432,622 | $ | 436,492 | $ | 421,347 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (unaudited) (dollars in thousands) As of September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,526 | 1,560 | 1,547 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,526 | 1,561 | 1,548 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/27/2021 | 763 | 780 | 774 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Social/Platform Software - 2.57%* | 6,909 | 7,056 | 7,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Debt Investments - 147.22%* | $ | 413,211 | $ | 419,133 | $ | 401,406 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrant Investments(8)(9) | Warrant Investments(8)(9) | Warrant Investments(8)(9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace and Defense | Aerospace and Defense | Aerospace and Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astranis Space Technologies Corp. | Astranis Space Technologies Corp. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 70,959 | $ | 95 | $ | 765 | Astranis Space Technologies Corp. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 70,959 | $ | 95 | $ | 578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dedrone Holdings, Inc. | Dedrone Holdings, Inc. | Preferred Stock | 3/2/2021 | 71,018 | 92 | 197 | Dedrone Holdings, Inc. | Preferred Stock | 3/2/2021 | 71,018 | 92 | 197 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LeoLabs, Inc. | LeoLabs, Inc. | Preferred Stock(2) | 1/20/2022 | 72,837 | 66 | 66 | LeoLabs, Inc. | Preferred Stock(2) | 1/20/2022 | 72,837 | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loft Orbital Solutions Inc. | Loft Orbital Solutions Inc. | Common Stock(2) | 7/15/2022 | 6,747 | 58 | 58 | Loft Orbital Solutions Inc. | Common Stock(2) | 7/15/2022 | 6,747 | 58 | 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Aerospace and Defense - 0.40%* | 311 | 1,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Aerospace and Defense - 0.33%* | Total Aerospace and Defense - 0.33%* | 311 | 899 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Application Software | Application Software | Application Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Flo Health UK Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/10/2022 | 1,163 | 10 | 9 | Flo Health UK Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/10/2022 | 1,163 | 10 | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Application Software - —%* | 10 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parsable, Inc. | Parsable, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/29/2023 | 165,100 | 61 | 61 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Application Software - 0.03%* | Total Application Software - 0.03%* | 71 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | Business Applications Software | Business Applications Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueboard Inc. | Blueboard Inc. | Common Stock | 3/11/2021 | 209,302 | 42 | 25 | Blueboard Inc. | Common Stock | 3/11/2021 | 209,302 | 42 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dialpad, Inc. | Dialpad, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/3/2020 | 14,490 | 51 | 59 | Dialpad, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/3/2020 | 14,490 | 51 | 59 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Filevine, Inc. | Filevine, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/20/2021 | 74,462 | 15 | 118 | Filevine, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/20/2021 | 74,462 | 15 | 118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | FlashParking, Inc. | Preferred Stock | 6/15/2021 | 93,767 | 360 | 575 | FlashParking, Inc. | Preferred Stock | 6/15/2021 | 93,767 | 360 | 576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | FlashParking, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2021 | 23,442 | 90 | 144 | FlashParking, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2021 | 23,442 | 90 | 144 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
450 | 719 | 450 | 720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morty, Inc. | Morty, Inc. | Preferred Stock | 10/1/2021 | 88,980 | 66 | 4 | Morty, Inc. | Preferred Stock | 10/1/2021 | 88,980 | 66 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Narvar, Inc. | Narvar, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/28/2020 | 43,580 | 102 | 51 | Narvar, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/28/2020 | 43,580 | 102 | 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tide Holdings Limited(1)(3) | Tide Holdings Limited(1)(3) | Preferred Stock | 11/13/2020 | 52,609 | 45 | 77 | Tide Holdings Limited(1)(3) | Preferred Stock | 11/13/2020 | 52,609 | 45 | 74 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Uniphore Technologies, Inc. | Common Stock | 12/22/2021 | 10,000 | 10 | 29 | Uniphore Technologies, Inc. | Common Stock | 12/22/2021 | 10,000 | 10 | 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 0.39%* | 781 | 1,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 0.40%* | Total Business Applications Software - 0.40%* | 781 | 1,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | Business Products and Services | Business Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alloy Technologies, Inc. | Alloy Technologies, Inc. | Preferred Stock | 9/9/2022 | 40,748 | 50 | 45 | Alloy Technologies, Inc. | Preferred Stock | 9/9/2022 | 40,748 | 50 | 45 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardless Inc. | Cardless Inc. | Common Stock | 11/18/2021 | 12,903 | 28 | 7 | Cardless Inc. | Common Stock | 11/18/2021 | 12,903 | 28 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Cart.com, Inc. | Common Stock(2) | 12/30/2021 | 8,183 | 119 | 160 | Cart.com, Inc. | Common Stock(2) | 12/30/2021 | 8,183 | 119 | 160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Cart.com, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/31/2022 | 907 | 6 | 10 | Cart.com, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/31/2022 | 907 | 6 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
125 | 170 | 125 | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock | 10/7/2021 | 90,266 | 42 | 76 | Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock | 10/7/2021 | 90,266 | 42 | 76 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock | 12/1/2022 | 229,881 | 85 | 146 | Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock | 12/1/2022 | 229,881 | 85 | 146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
127 | 222 | 127 | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elsker, Inc. | Elsker, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/1/2021 | 35,492 | 18 | 16 | Elsker, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/1/2021 | 35,492 | 18 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Path Robotics, Inc. | Common Stock(2) | 12/17/2021 | 40,579 | 130 | 42 | Path Robotics, Inc. | Common Stock(2) | 12/17/2021 | 40,579 | 130 | 42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 141,409 | 315 | 205 | Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 141,409 | 315 | 205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 31,698 | 35 | 23 | Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 31,698 | 35 | 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 22,188 | 24 | 16 | Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 22,188 | 24 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
374 | 244 | 374 | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/4/2022 | 114,041 | 26 | 9 | Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/4/2022 | 114,041 | 26 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RedFish Labs, Inc. | RedFish Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/23/2021 | 53,862 | 122 | 140 | RedFish Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/23/2021 | 53,862 | 122 | 140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SubStack, Inc. | SubStack, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/13/2022 | 1,141 | 6 | 6 | SubStack, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/13/2022 | 1,141 | 6 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vecna Robotics, Inc. | Vecna Robotics, Inc. | Common Stock | 12/16/2022 | 51,590 | 308 | 166 | Vecna Robotics, Inc. | Common Stock | 12/16/2022 | 51,590 | 308 | 166 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/15/2022 | 1,502 | 25 | 26 | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/15/2022 | 1,502 | 25 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/30/2023 | 542 | 9 | 9 | Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/30/2023 | 542 | 9 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34 | 35 | 34 | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 0.40%* | Total Business Products and Services - 0.40%* | 1,348 | 1,102 | Total Business Products and Services - 0.40%* | 1,348 | 1,101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business to Business Marketplace | Business to Business Marketplace | Business to Business Marketplace | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 8/24/2020 | 23,576 | 156 | 140 | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 8/24/2020 | 23,576 | 156 | 140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business to Business Marketplace - 0.05%* | Total Business to Business Marketplace - 0.05%* | 156 | 140 | Total Business to Business Marketplace - 0.05%* | 156 | 140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business/Productivity Software | Business/Productivity Software | Business/Productivity Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | Construction Finance Corporation | Preferred Stock(2) | 7/8/2022 | 38,060 | 14 | 14 | Construction Finance Corporation | Preferred Stock(2) | 7/8/2022 | 38,060 | 14 | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FireHydrant, Inc. | FireHydrant, Inc. | Preferred Stock | 5/23/2023 | 113,050 | 115 | 115 | FireHydrant, Inc. | Preferred Stock | 5/23/2023 | 113,050 | 115 | 125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Highbeam, Inc. | Common Stock(2) | 2/10/2023 | 21,888 | 1 | 1 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Highbeam, Inc. | Highbeam, Inc. | Common Stock(2) | 2/10/2023 | 31,549 | 2 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Idelic Inc. | Idelic Inc. | Preferred Stock(2) | 12/10/2021 | 30,551 | 46 | 46 | Idelic Inc. | Preferred Stock(2) | 12/10/2021 | 30,551 | 46 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Luxury Presence, Inc. | Luxury Presence, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/20/2023 | 7,734 | 40 | 40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinify, Inc. | Machinify, Inc. | Common Stock(2) | 8/25/2023 | 27,040 | 36 | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Manufactured Networks, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | 99,657 | 89 | 89 | Manufactured Networks, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | 99,657 | 89 | 89 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Manufactured Networks, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/13/2023 | 73,666 | 25 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
114 | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | Metropolis Technologies, Inc. | Common Stock(2) | 3/30/2022 | 3,495 | 3 | 21 | Metropolis Technologies, Inc. | Common Stock(2) | 3/30/2022 | 3,495 | 3 | 21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnSiteIQ, Inc. | OnSiteIQ, Inc. | Common Stock(2) | 6/16/2023 | 102,864 | 14 | 14 | OnSiteIQ, Inc. | Common Stock(2) | 6/16/2023 | 102,864 | 14 | 64 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Strata Identity, Inc. | Strata Identity, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/3/2021 | 4,297 | 4 | 4 | Strata Identity, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/3/2021 | 4,297 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business/Productivity Software - 0.11%* | 286 | 304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business/Productivity Software - 0.16%* | Total Business/Productivity Software - 0.16%* | 388 | 431 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services | Commercial Services | Commercial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dumpling, Inc. | Dumpling, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2020 | 17,003 | 6 | 6 | Dumpling, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2020 | 17,003 | 6 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Commercial Services - —%* | Total Commercial Services - —%* | 6 | 6 | Total Commercial Services - —%* | 6 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Communication Software | Communication Software | Communication Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hiya, Inc. | Hiya, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 115,073 | 54 | 54 | Hiya, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 115,073 | 54 | 54 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Communication Software - 0.02%* | Total Communication Software - 0.02%* | 54 | 54 | Total Communication Software - 0.02%* | 54 | 54 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Hardware | Computer Hardware | Computer Hardware | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Canvas Construction Inc. | Preferred Stock(2) | 11/30/2021 | 92,940 | 79 | 21 | Canvas Construction Inc. | Preferred Stock(2) | 11/30/2021 | 92,940 | 79 | 21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swift Navigation, Inc. | Swift Navigation, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/30/2020 | 46,589 | 39 | 109 | Swift Navigation, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/30/2020 | 46,589 | 39 | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iris Automation, Inc. | Iris Automation, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/11/2022 | 43,365 | 24 | 7 | Iris Automation, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/11/2022 | 43,365 | 24 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Quantum Circuits, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 31,067 | 40 | 40 | Quantum Circuits, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 31,067 | 40 | 40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grey Orange International Inc. | Grey Orange International Inc. | Preferred Stock(2) | 3/16/2021 | 13,940 | 92 | 58 | Grey Orange International Inc. | Preferred Stock(2) | 3/16/2021 | 13,940 | 92 | 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Computer Hardware - 0.09%* | 274 | 235 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Computer Hardware - 0.08%* | Total Computer Hardware - 0.08%* | 274 | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | Consumer Finance | Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/8/2020 | 49,296 | 129 | 267 | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/8/2020 | 49,296 | 129 | 319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2021 | 6,162 | 16 | 33 | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2021 | 6,162 | 16 | 40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2022 | 14,800 | 80 | 80 | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2022 | 14,800 | 80 | 96 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
225 | 380 | 225 | 455 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cherry Technologies Inc. | Cherry Technologies Inc. | Preferred Stock | 11/23/2021 | 77,891 | 195 | 432 | Cherry Technologies Inc. | Preferred Stock | 11/23/2021 | 77,891 | 195 | 432 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | The Aligned Company | Preferred Stock | 10/21/2021 | 17,564 | 50 | 574 | The Aligned Company | Preferred Stock | 10/21/2021 | 17,564 | 50 | 574 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | The Aligned Company | Preferred Stock | 10/21/2021 | 569 | 8 | 6 | The Aligned Company | Preferred Stock | 10/21/2021 | 569 | 8 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
58 | 580 | 58 | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Upgrade, Inc. | Upgrade, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 273,738 | 44 | 772 | Upgrade, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 273,738 | 44 | 772 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings Inc. | Vestwell Holdings Inc. | Preferred Stock(2) | 9/3/2021 | 36,715 | 54 | 30 | Vestwell Holdings Inc. | Preferred Stock(2) | 9/3/2021 | 36,715 | 54 | 30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 0.80%* | 576 | 2,194 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 0.83%* | Total Consumer Finance - 0.83%* | 576 | 2,269 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Non-Durables | Consumer Non-Durables | Consumer Non-Durables | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alyk, Inc. | Alyk, Inc. | Preferred Stock | 6/16/2021 | 61,096 | 21 | 8 | Alyk, Inc. | Preferred Stock | 6/16/2021 | 61,096 | 21 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Athletic Greens International, Inc. | Athletic Greens International, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/3/2022 | 113 | 4 | 4 | Athletic Greens International, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/3/2022 | 113 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Don't Run Out, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2021 | 18,398 | 14 | 12 | Don't Run Out, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2021 | 18,398 | 14 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Don't Run Out, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/31/2022 | 24,531 | 16 | 16 | Don't Run Out, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/31/2022 | 24,531 | 16 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30 | 28 | 30 | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trueskin GmbH(1)(3) | Trueskin GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 4/13/2022 | 20 | 9 | 9 | Trueskin GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 4/13/2022 | 20 | 9 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Non-Durables - 0.02%* | Total Consumer Non-Durables - 0.02%* | 64 | 49 | Total Consumer Non-Durables - 0.02%* | 64 | 42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Baby Generation, Inc. | Common Stock | 1/26/2022 | 13,587 | 10 | 10 | Baby Generation, Inc. | Common Stock | 1/26/2022 | 13,587 | 10 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Black Tux, Inc. | The Black Tux, Inc. | Preferred Stock | 11/5/2021 | 142,939 | 139 | 460 | The Black Tux, Inc. | Preferred Stock | 11/5/2021 | 142,939 | 139 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clutter Inc. | Clutter Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2020 | 31,575 | 43 | 43 | Clutter Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2020 | 31,575 | 43 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clutter Inc. | Clutter Inc. | Preferred Stock(2) | 10/5/2022 | 51,121 | 70 | 70 | Clutter Inc. | Preferred Stock(2) | 10/5/2022 | 51,121 | 70 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
113 | 113 | 113 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance Gmbh(1)(3) | Dance Gmbh(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/31/2022 | 35 | 37 | 16 | Dance Gmbh(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/31/2022 | 35 | 37 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance Gmbh(1)(3) | Dance Gmbh(1)(3) | Preferred Stock(2) | 2/21/2023 | 45 | 21 | 21 | Dance Gmbh(1)(3) | Preferred Stock(2) | 2/21/2023 | 45 | 21 | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
58 | 37 | 58 | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc.(11) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elodie Games, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/16/2021 | 22,874 | 48 | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Common Stock(2) | 2/24/2022 | 2,286 | 12 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Preferred Stock | 9/7/2021 | 281,262 | 138 | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Everdrop GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/16/2022 | 14 | 24 | 25 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc.(11) | Elektra Mobility Inc.(11) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elodie Games, Inc. | Elodie Games, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/16/2021 | 22,874 | 48 | 48 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Ephemeral Solutions, Inc. | Common Stock(2) | 2/24/2022 | 2,286 | 12 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Ever/Body, Inc. | Preferred Stock | 9/7/2021 | 281,262 | 138 | 84 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Everdrop GmbH(1)(3) | Everdrop GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/16/2022 | 14 | 24 | 24 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flink SE(1)(3) | Flink SE(1)(3) | Common Stock(2) | 4/13/2022 | 18 | 23 | 5 | Flink SE(1)(3) | Common Stock(2) | 4/13/2022 | 18 | 23 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Foodology Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,869 | 12 | 12 | Foodology Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,869 | 12 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Good Eggs, Inc. | Good Eggs, Inc. | Preferred Stock | 8/12/2021 | 83,265 | 142 | 2 | Good Eggs, Inc. | Preferred Stock | 8/12/2021 | 83,265 | 142 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Common Stock | 2/9/2021 | 50,863 | 70 | 144 | Hydrow, Inc. | Common Stock | 2/9/2021 | 50,863 | 70 | 144 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Preferred Stock | 8/6/2021 | 22,299 | 35 | 35 | Hydrow, Inc. | Preferred Stock | 8/6/2021 | 22,299 | 35 | 35 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Preferred Stock | 8/6/2021 | 13,936 | 25 | 25 | Hydrow, Inc. | Preferred Stock | 8/6/2021 | 13,936 | 25 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
130 | 204 | 130 | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Immersive Group Gaming LTD(1) | Immersive Group Gaming LTD(1) | Preferred Stock(2) | 7/12/2021 | 451,039 | 115 | 86 | Immersive Group Gaming LTD(1) | Preferred Stock(2) | 7/12/2021 | 451,039 | 115 | 86 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock | 10/14/2021 | 20,944 | 536 | 485 | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock | 7/24/2023 | 21,960 | 538 | 494 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/10/2022 | 746 | 3 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
539 | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | Lower Holding Company | Preferred Stock | 12/28/2022 | 36,608 | 47 | 6 | Lower Holding Company | Preferred Stock | 12/28/2022 | 36,608 | 47 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc. | Mystery Tackle Box, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 64,286 | 14 | 22 | Mystery Tackle Box, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 64,286 | 14 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nakdcom One World AB(1)(3) | Nakdcom One World AB(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/6/2022 | 14,709 | 20 | 5 | Nakdcom One World AB(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/6/2022 | 14,709 | 20 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nate, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/31/2021 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | NxFoods GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/1/2022 | 13,722 | 30 | 30 | NxFoods GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/1/2022 | 13,722 | 30 | 30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pair Eyewear, Inc. | Pair Eyewear, Inc. | Common Stock(2) | 7/12/2022 | 2,288 | 5 | 7 | Pair Eyewear, Inc. | Common Stock(2) | 7/12/2022 | 2,288 | 5 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Placemakr, Inc. | Placemakr, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/25/2023 | 31,796 | 118 | 118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project 1920, Inc. | Project 1920, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,823 | 2 | 2 | Project 1920, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,823 | 2 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spinn, Inc. | Spinn, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/24/2022 | 8,142 | 10 | 10 | Spinn, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/24/2022 | 8,142 | 10 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempo Interactive Inc. | Tempo Interactive Inc. | Preferred Stock | 3/31/2021 | 4,413 | 25 | 4 | Tempo Interactive Inc. | Preferred Stock | 3/31/2021 | 4,413 | 25 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tripscout, Inc. | Tripscout, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/12/2021 | 37,532 | 7 | 7 | Tripscout, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/12/2021 | 37,532 | 7 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc. | Untitled Labs, Inc. | Common Stock(2) | 6/23/2022 | 22,727 | 15 | — | Untitled Labs, Inc. | Common Stock(2) | 6/23/2022 | 22,727 | 15 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock | 2/1/2021 | 281,875 | 58 | — | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock | 2/1/2021 | 281,875 | 58 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 10/31/2022 | 33,112 | 4 | — | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 10/31/2022 | 33,112 | 4 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
62 | — | 62 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Well Dot, Inc. | Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/18/2020 | 12,680 | 55 | 67 | Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/18/2020 | 12,680 | 55 | 67 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Well Dot, Inc. | Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/29/2022 | 2,026 | 9 | 9 | Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/29/2022 | 2,026 | 9 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
64 | 76 | 64 | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Ordinary Shares(2) | 10/7/2022 | 192 | 9 | 8 | Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Ordinary Shares(2) | 10/7/2022 | 192 | 9 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 0.64%* | 1,813 | 1,768 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 0.63%* | Total Consumer Products and Services - 0.63%* | 1,930 | 1,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cultivation | Cultivation | Cultivation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 1,278 | 1,223 | — | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 1,278 | 1,223 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock | 7/16/2021 | 62 | 133 | — | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock | 7/16/2021 | 62 | 133 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock | 10/12/2021 | 52 | 107 | — | InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock | 10/12/2021 | 52 | 107 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cultivation - —%* | Total Cultivation - —%* | 1,463 | — | Total Cultivation - —%* | 1,463 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Database Software | Database Software | Database Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cohesity, Inc. | Cohesity, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 3,789 | 21 | 21 | Cohesity, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 3,789 | 21 | 21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SiSense, Inc. | SiSense, Inc. | Success Fee | 12/28/2021 | — | 95 | 233 | SiSense, Inc. | Success Fee | 12/28/2021 | — | 95 | 233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Database Software - 0.09%* | Total Database Software - 0.09%* | 116 | 254 | Total Database Software - 0.09%* | 116 | 254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Clothing and Accessories | E-Commerce - Clothing and Accessories | E-Commerce - Clothing and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dia Styling Co.(11) | Dia Styling Co.(11) | Preferred Stock(2) | 6/30/2022 | — | — | — | Dia Styling Co.(11) | Preferred Stock(2) | 6/30/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FabFitFun, Inc. | FabFitFun, Inc. | Preferred Stock | 9/23/2021 | 81,572 | 217 | 114 | FabFitFun, Inc. | Preferred Stock | 9/23/2021 | 81,572 | 217 | 114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FabFitFun, Inc. | FabFitFun, Inc. | Common Stock | 9/29/2023 | 60,692 | 194 | 194 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
411 | 308 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minted, Inc. | Minted, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2020 | 29,702 | 300 | 268 | Minted, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2020 | 29,702 | 300 | 268 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | TFG Holding, Inc. | Common Stock | 11/30/2020 | 70,203 | 249 | 63 | TFG Holding, Inc. | Common Stock | 11/30/2020 | 70,203 | 249 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | TFG Holding, Inc. | Common Stock | 3/31/2022 | 9,360 | 26 | 8 | TFG Holding, Inc. | Common Stock | 3/31/2022 | 9,360 | 26 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
275 | 71 | 275 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trendly, Inc. | Trendly, Inc. | Preferred Stock | 5/27/2021 | 191,580 | 115 | 305 | Trendly, Inc. | Preferred Stock | 5/27/2021 | 191,580 | 115 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 0.28%* | 907 | 758 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 0.32%* | Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 0.32%* | 1,101 | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | E-Commerce - Personal Goods | E-Commerce - Personal Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Preferred Stock | 7/6/2021 | 2,960 | 146 | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Preferred Stock | 12/23/2021 | 2,714 | 188 | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
334 | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Preferred Stock | 4/28/2021 | 71,728 | 589 | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 0.24%* | 923 | 659 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Preferred Stock | 7/6/2021 | 2,960 | 146 | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Preferred Stock | 12/23/2021 | 2,714 | 188 | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
334 | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Preferred Stock | 4/28/2021 | 71,728 | 589 | 563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 0.22%* | Total E-Commerce - Personal Goods - 0.22%* | 923 | 601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elder and Disabled Care | Elder and Disabled Care | Elder and Disabled Care | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Inc. | Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 130,618 | 50 | 192 | Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 130,618 | 50 | 192 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Elder and Disabled Care - 0.07%* | Total Elder and Disabled Care - 0.07%* | 50 | 192 | Total Elder and Disabled Care - 0.07%* | 50 | 192 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy | Energy | Energy | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 30,810 | 77 | 238 | Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 30,810 | 77 | 133 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock | 6/29/2022 | 19,795 | 117 | 101 | Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock | 6/29/2022 | 19,795 | 117 | 52 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
194 | 339 | 194 | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobold Metals Company | Kobold Metals Company | Preferred Stock(2) | 7/16/2021 | 37,287 | 37 | 593 | Kobold Metals Company | Preferred Stock(2) | 7/16/2021 | 37,287 | 37 | 589 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 0.34%* | 231 | 932 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 0.28%* | Total Energy - 0.28%* | 231 | 774 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entertainment Software | Entertainment Software | Entertainment Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | Encore Music Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/14/2022 | 15,280 | 15 | 3 | Encore Music Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/14/2022 | 15,280 | 15 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | Encore Music Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/16/2023 | 4,475 | 1 | 3 | Encore Music Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/16/2023 | 4,475 | 1 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16 | 6 | 16 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRVR Limited(1)(3)(11) | FRVR Limited(1)(3)(11) | Preferred Stock(2) | 5/17/2022 | — | — | — | FRVR Limited(1)(3)(11) | Preferred Stock(2) | 5/17/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Entertainment Software - —%* | Total Entertainment Software - —%* | 16 | 6 | Total Entertainment Software - —%* | 16 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Software | Financial Software | Financial Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group Inc. | Parker Group Inc. | Common Stock | 4/6/2022 | 2,667 | 9 | 9 | Parker Group Inc. | Common Stock | 4/6/2022 | 2,667 | 9 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wisetack, Inc.(1) | Wisetack, Inc.(1) | Common Stock | 12/21/2022 | 23,086 | 84 | 57 | Wisetack, Inc.(1) | Common Stock | 12/21/2022 | 23,086 | 84 | 57 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zolve Innovations Inc. | Zolve Innovations Inc. | Preferred Stock | 7/28/2022 | 3,172 | 9 | 9 | Zolve Innovations Inc. | Preferred Stock | 7/28/2022 | 3,172 | 9 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Software - 0.03%* | Total Financial Software - 0.03%* | 102 | 75 | Total Financial Software - 0.03%* | 102 | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | Food Products | Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | AllPlants Ltd(1)(3) | Ordinary Shares(2) | 5/6/2021 | 4,635 | 77 | 38 | AllPlants Ltd(1)(3) | Ordinary Shares(2) | 5/6/2021 | 4,635 | 77 | 37 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Food Products - 0.01%* | Total Food Products - 0.01%* | 77 | 38 | Total Food Products - 0.01%* | 77 | 37 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Media and Content | General Media and Content | General Media and Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | Overtime Sports, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/4/2022 | 2,234 | 5 | 5 | Overtime Sports, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/4/2022 | 2,234 | 5 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total General Media and Content - —%* | Total General Media and Content - —%* | 5 | 5 | Total General Media and Content - —%* | 5 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | Healthcare Services | Healthcare Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Found Health, Inc. | Found Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,465 | 1 | 1 | Found Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,465 | 1 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Levels Health Inc. | Preferred Stock | 9/3/2021 | 47,162 | 37 | 216 | Levels Health Inc. | Preferred Stock | 9/3/2021 | 47,162 | 37 | 216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OpenLoop Health, Inc. | OpenLoop Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/16/2023 | 11,186 | 51 | 51 | OpenLoop Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/16/2023 | 11,186 | 51 | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OpenLoop Health, Inc. | OpenLoop Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/16/2023 | 5,593 | 25 | 25 | OpenLoop Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/16/2023 | 5,593 | 25 | 30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
76 | 76 | 76 | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perry Health, Inc. | Perry Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/31/2023 | 96,516 | 42 | 42 | Perry Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/31/2023 | 96,516 | 42 | 42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | Preferred Stock(2) | 6/10/2022 | 169,684 | 13 | 12 | Petfolk Inc. | Preferred Stock(2) | 6/10/2022 | 169,684 | 13 | 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wispr AI, Inc.(11) | Wispr AI, Inc.(11) | Preferred Stock(2) | 5/31/2022 | — | — | — | Wispr AI, Inc.(11) | Preferred Stock(2) | 5/31/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 0.13%* | 169 | 347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 0.14%* | Total Healthcare Services - 0.14%* | 169 | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Calibrate Health, Inc. | Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/31/2020 | 90,178 | 219 | 218 | Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/31/2020 | 90,178 | 219 | 218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Calibrate Health, Inc. | Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/19/2021 | 28,012 | 35 | 35 | Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/19/2021 | 28,012 | 35 | 35 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
254 | 253 | 254 | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Capsule Corporation | Preferred Stock | 5/27/2020 | 45,008 | 119 | 7 | Capsule Corporation | Preferred Stock | 5/27/2020 | 45,008 | 119 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Curology, Inc. | Curology, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 12,007 | 19 | 14 | Curology, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 12,007 | 19 | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K Health, Inc. | K Health, Inc. | Common Stock(2) | 7/14/2023 | 61,224 | 187 | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Noho Dental, Inc. | Noho Dental, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/3/2020 | 56,109 | 228 | 228 | Noho Dental, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/3/2020 | 56,109 | 228 | 228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SafelyYou Inc. | SafelyYou Inc. | Preferred Stock(2) | 1/21/2021 | 69,346 | 21 | 187 | SafelyYou Inc. | Preferred Stock(2) | 1/21/2021 | 69,346 | 21 | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - 0.25%* | 641 | 689 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - 0.32%* | Total Healthcare Technology Systems - 0.32%* | 828 | 876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Furnishings | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petra Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/9/2021 | 76,783 | 48 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petra Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2021 | 38,391 | 24 | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petra Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/19/2021 | 38,391 | 17 | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Home Furnishings - 0.06%* | 89 | 151 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Household Products | Household Products | Household Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grove Collaborative, Inc. | Grove Collaborative, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 33,038 | 72 | — | Grove Collaborative, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 33,038 | 72 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Household Products - —%* | Total Household Products - —%* | 72 | — | Total Household Products - —%* | 72 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Human Capital Services | Human Capital Services | Human Capital Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eightfold AI Inc. | Eightfold AI Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 69,577 | 186 | 336 | Eightfold AI Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 69,577 | 186 | 336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies Incorporated | Karat Financial Technologies Incorporated | Preferred Stock(2) | 6/18/2021 | 156,720 | 91 | 713 | Karat Financial Technologies Incorporated | Preferred Stock(2) | 6/18/2021 | 156,720 | 91 | 713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies Incorporated | Karat Financial Technologies Incorporated | Preferred Stock(2) | 1/11/2023 | 8,012 | — | — | Karat Financial Technologies Incorporated | Preferred Stock(2) | 1/11/2023 | 8,012 | 18 | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
91 | 713 | 109 | 731 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WorkStep Inc. | WorkStep Inc. | Preferred Stock(2) | 5/6/2021 | 17,244 | 12 | 31 | WorkStep Inc. | Preferred Stock(2) | 5/6/2021 | 17,244 | 12 | 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Human Capital Services - 0.39%* | 289 | 1,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Human Capital Services - 0.40%* | Total Human Capital Services - 0.40%* | 307 | 1,098 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cleo AI Ltd.(1)(3) | Cleo AI Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 41,041 | 82 | 66 | Cleo AI Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 41,041 | 82 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kasa Living, Inc. | Kasa Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/12/2021 | 25,832 | 72 | 69 | Kasa Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/12/2021 | 25,832 | 72 | 69 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempus Ex Machina, Inc. | Tempus Ex Machina, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/1/2023 | 53,879 | 38 | 38 | Tempus Ex Machina, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/1/2023 | 53,879 | 38 | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 0.06%* | Total Information Services (B2C) - 0.06%* | 192 | 173 | Total Information Services (B2C) - 0.06%* | 192 | 173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infrastructure | Infrastructure | Infrastructure | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock | 5/27/2020 | 2,775 | 90 | 105 | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock | 5/27/2020 | 2,775 | 90 | 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/26/2022 | 2,439 | 65 | 120 | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/26/2022 | 2,439 | 65 | 112 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 0.08%* | Total Infrastructure - 0.08%* | 155 | 225 | Total Infrastructure - 0.08%* | 155 | 209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | Angle Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/18/2022 | 140,450 | 29 | 29 | Angle Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/18/2022 | 140,450 | 29 | 28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beam Technologies Inc. | Beam Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 5,344 | 57 | 81 | Beam Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 5,344 | 57 | 107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sidecar Health, Inc. | Sidecar Health, Inc. | Preferred Stock | 8/26/2021 | 32,620 | 34 | 4 | Sidecar Health, Inc. | Preferred Stock | 8/26/2021 | 32,620 | 34 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 0.04%* | 120 | 114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 0.05%* | Total Life and Health Insurance - 0.05%* | 120 | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logistics | Logistics | Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Passport Labs, Inc. | Passport Labs, Inc. | Common Stock(2) | 5/27/2020 | 2,102 | 51 | 51 | Passport Labs, Inc. | Common Stock(2) | 5/27/2020 | 2,102 | 51 | 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Logistics - 0.02%* | Total Logistics - 0.02%* | 51 | 51 | Total Logistics - 0.02%* | 51 | 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medical Software and Information Services | Medical Software and Information Services | Medical Software and Information Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HI LLC (Kernel) | HI LLC (Kernel) | Preferred Stock | 12/21/2020 | 49,425 | 48 | 2 | HI LLC (Kernel) | Preferred Stock | 12/21/2020 | 49,425 | 48 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HI LLC (Kernel) | HI LLC (Kernel) | Common Stock(2) | 2/28/2023 | 175,000 | 44 | 44 | HI LLC (Kernel) | Common Stock(2) | 2/28/2023 | 175,000 | 44 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Medical Software and Information Services - 0.02%* | 92 | 46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Medical Software and Information Services - —%* | Total Medical Software and Information Services - —%* | 92 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hover Inc. | Hover Inc. | Preferred Stock | 9/30/2022 | 45,910 | 77 | 83 | Hover Inc. | Preferred Stock | 9/30/2022 | 45,910 | 77 | 83 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Spire Animation Studios, Inc. | Preferred Stock | 5/12/2021 | 21,084 | 80 | 81 | Spire Animation Studios, Inc. | Preferred Stock | 5/12/2021 | 21,084 | 80 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Spire Animation Studios, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2021 | 27,559 | 105 | 105 | Spire Animation Studios, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2021 | 27,559 | 105 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
185 | 186 | 185 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 0.10%* | 262 | 269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 0.03%* | Total Multimedia and Design Software - 0.03%* | 262 | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Network Management Software | Network Management Software | Network Management Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Callsign, Inc.(1)(3) | Callsign, Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 21,604 | 180 | 180 | Callsign, Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 21,604 | 180 | 180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyflow Inc. | Skyflow Inc. | Preferred Stock(2) | 6/26/2023 | 19,441 | 31 | 31 | Skyflow Inc. | Preferred Stock(2) | 6/26/2023 | 19,441 | 31 | 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Network Management Software - 0.08%* | Total Network Management Software - 0.08%* | 211 | 211 | Total Network Management Software - 0.08%* | 211 | 211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | Other Financial Services | Other Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aven Holdings, Inc.(1) | Aven Holdings, Inc.(1) | Common Stock | 5/16/2023 | 35,857 | 361 | 361 | Aven Holdings, Inc.(1) | Common Stock | 5/16/2023 | 35,857 | 361 | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Jerry Services, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/13/2022 | 2,235 | 8 | 11 | Jerry Services, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/13/2022 | 2,235 | 8 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N26 GmbH(1)(3) | N26 GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 10/15/2021 | 6 | 173 | 162 | N26 GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 10/15/2021 | 6 | 173 | 158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/22/2022 | 123,047 | 60 | 36 | Relay Commerce, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/22/2022 | 123,047 | 60 | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 0.21%* | 602 | 570 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/18/2023 | 12,305 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/29/2023 | 24,610 | 7 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
71 | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/15/2022 | 7,730 | 6 | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3) | Preferred Stock | 12/30/2021 | 3,191 | 153 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 0.20%* | Total Other Financial Services - 0.20%* | 613 | 553 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | Real Estate Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Belong Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/15/2022 | 7,730 | 6 | 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3) | Demain ES(1)(3) | Preferred Stock | 12/30/2021 | 3,191 | 153 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Divvy Homes Inc. | Divvy Homes Inc. | Preferred Stock(2) | 10/27/2020 | 128,289 | 470 | 1,124 | Divvy Homes Inc. | Preferred Stock(2) | 10/27/2020 | 128,289 | 470 | 1,124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Firemaps, Inc. | Firemaps, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/31/2023 | 24,539 | 33 | 33 | Firemaps, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/31/2023 | 24,539 | 33 | 33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | Homelight, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/27/2022 | 2,446 | 8 | 8 | Homelight, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/27/2022 | 2,446 | 8 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Homeward, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 38,302 | 148 | 18 | Homeward, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 38,302 | 148 | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd.(1)(3) | McN Investments Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2022 | 1,874 | 15 | 6 | McN Investments Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2022 | 1,874 | 15 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 43,472 | 83 | 113 | Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 43,472 | 83 | 113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/25/2022 | 1,544 | 1 | 1 | Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/25/2022 | 1,544 | 1 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/29/2023 | 16,471 | 11 | 11 | Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/29/2023 | 16,471 | 11 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
95 | 125 | 95 | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Side, Inc. | Side, Inc. | Preferred Stock | 7/29/2020 | 71,501 | 57 | 583 | Side, Inc. | Preferred Stock | 7/29/2020 | 71,501 | 57 | 583 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Preferred Stock | 11/24/2021 | 88,762 | 122 | 217 | True Footage, Inc. | Preferred Stock | 11/24/2021 | 88,762 | 122 | 217 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | YDC, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 25,509 | 116 | 133 | YDC, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 25,509 | 116 | 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 0.82%* | 1,223 | 2,262 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 0.79%* | Total Real Estate Services - 0.79%* | 1,223 | 2,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Social/Platform Software | Social/Platform Software | Social/Platform Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ClassPass Inc. | ClassPass Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 14,085 | 43 | 25 | ClassPass Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 14,085 | 43 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Sylva, Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 44,872 | 30 | 113 | Sylva, Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 44,872 | 30 | 113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Sylva, Inc. | Preferred Stock | 12/21/2021 | 44,872 | 30 | 113 | Sylva, Inc. | Preferred Stock | 12/21/2021 | 44,872 | 30 | 113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
60 | 226 | 60 | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Social/Platform Software - 0.09%* | Total Social/Platform Software - 0.09%* | 103 | 251 | Total Social/Platform Software - 0.09%* | 103 | 251 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Software Development Applications | Software Development Applications | Software Development Applications | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Appex Group, Inc. | Appex Group, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/15/2021 | 14,621 | — | — | Appex Group, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/15/2021 | 14,621 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Appex Group, Inc.(11) | Appex Group, Inc.(11) | Preferred Stock(2) | 4/14/2022 | — | — | — | Appex Group, Inc.(11) | Preferred Stock(2) | 4/14/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forte Labs, Inc. | Forte Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2020 | 318,571 | 65 | 223 | Forte Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2020 | 318,571 | 65 | 223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Software Development Applications - 0.08%* | Total Software Development Applications - 0.08%* | 65 | 223 | Total Software Development Applications - 0.08%* | 65 | 223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrant Investments - 6.42%* | $ | 13,905 | $ | 17,610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrant Investments - 6.34%* | Total Warrant Investments - 6.34%* | $ | 14,506 | $ | 17,285 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Investments(9) | Equity Investments(9) | Equity Investments(9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | Business Applications Software | Business Applications Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DialPad, Inc. | DialPad, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/22/2020 | 9,016 | $ | 70 | $ | 92 | DialPad, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/22/2020 | 9,016 | $ | 70 | $ | 92 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Filevine, Inc. | Filevine, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/4/2022 | 22,541 | 143 | 143 | Filevine, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/4/2022 | 22,541 | 143 | 143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flashparking, Inc. | Flashparking, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/19/2022 | 19,870 | 273 | 272 | Flashparking, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/19/2022 | 19,870 | 272 | 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tide Platform Limited(1)(3) | Tide Platform Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/19/2021 | 43,338 | 515 | 415 | Tide Platform Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/19/2021 | 43,338 | 515 | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Uniphore Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 1/28/2022 | 8,066 | 100 | 82 | Uniphore Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 1/28/2022 | 8,066 | 100 | 82 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 0.37%* | 1,101 | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 0.36%* | Total Business Applications Software - 0.36%* | 1,100 | 983 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | Business Products and Services | Business Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock(2) | 3/4/2022 | 97,195 | 200 | 178 | Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock(2) | 3/4/2022 | 97,195 | 200 | 178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elsker, Inc. | Elsker, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/5/2022 | 44,444 | 55 | 55 | Elsker, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/5/2022 | 44,444 | 55 | 55 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Common Stock(2) | 2/15/2022 | — | 570 | 6 | MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Common Stock(2) | 2/15/2022 | — | 570 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/29/2023 | 11 | — | 63 | MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/29/2023 | 11 | — | 61 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/29/2023 | 23 | 25 | 25 | MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/29/2023 | 23 | 25 | 24 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
595 | 94 | 595 | 91 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Printify, Inc. | Printify, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2021 | 13,850 | 50 | 50 | Printify, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2021 | 13,850 | 50 | 50 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Strata Identity, Inc. | Strata Identity, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/24/2022 | 71,633 | 250 | 244 | Strata Identity, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/24/2022 | 71,633 | 250 | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 0.23%* | Total Business Products and Services - 0.23%* | 1,150 | 621 | Total Business Products and Services - 0.23%* | 1,150 | 618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business to Business Marketplace | Business to Business Marketplace | Business to Business Marketplace | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/23/2021 | 12,822 | 260 | 216 | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/23/2021 | 12,822 | 261 | 217 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/23/2021 | 9,285 | 189 | 157 | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/23/2021 | 9,285 | 189 | 157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 15,050 | 500 | 366 | Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 15,050 | 500 | 366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business to Business Marketplace - 0.27%* | Total Business to Business Marketplace - 0.27%* | 949 | 739 | Total Business to Business Marketplace - 0.27%* | 950 | 740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | Consumer Finance | Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/10/2020 | 9,859 | 100 | 132 | Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/10/2020 | 9,859 | 100 | 151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 0.05%* | 100 | 132 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 0.06%* | Total Consumer Finance - 0.06%* | 100 | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Divvy Homes Inc. | Divvy Homes Inc. | Preferred Stock(2) | 7/28/2021 | 4,965 | 95 | 95 | Divvy Homes Inc. | Preferred Stock(2) | 7/28/2021 | 4,965 | 95 | 95 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Divvy Homes Inc. | Divvy Homes Inc. | Common Stock(2) | 7/28/2021 | 261 | 5 | 5 | Divvy Homes Inc. | Common Stock(2) | 7/28/2021 | 261 | 5 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100 | 100 | 100 | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Ever/Body, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/5/2022 | 195,574 | 350 | 187 | Ever/Body, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/5/2022 | 195,574 | 350 | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Everdrop GmbH(1)(3) | Everdrop GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 7/5/2022 | 13 | 52 | 55 | Everdrop GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 7/5/2022 | 13 | 52 | 53 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/14/2020 | 42,642 | 166 | 210 | Hydrow, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/14/2020 | 42,642 | 166 | 210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Hydrow, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/19/2021 | 22,881 | 165 | 146 | Hydrow, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/19/2021 | 22,881 | 165 | 146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
331 | 356 | 331 | 356 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 12/7/2021 | 5,593 | 375 | 368 | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 12/7/2021 | 5,688 | 375 | 328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 11/3/2022 | 1,107 | 75 | 73 | JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 11/3/2022 | 1,575 | 75 | 95 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
450 | 441 | 450 | 423 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | NxFoods GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/16/2023 | 48,598 | 250 | 250 | NxFoods GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/16/2023 | 48,598 | 250 | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pair Eyewear, Inc. | Pair Eyewear, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/27/2023 | 1,880 | 10 | 11 | Pair Eyewear, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/27/2023 | 1,880 | 10 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/9/2021 | 56,023 | 168 | — | VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/9/2021 | 56,023 | 168 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Well Dot, Inc. | Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/16/2020 | 26,416 | 250 | 322 | Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/16/2020 | 26,416 | 250 | 322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 0.63%* | 1,961 | 1,722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 0.62%* | Total Consumer Products and Services - 0.62%* | 1,961 | 1,701 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | E-Commerce - Personal Goods | E-Commerce - Personal Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Forum Brands, LLC | Preferred Stock(2) | 7/16/2021 | 493 | 90 | 45 | Forum Brands, LLC | Preferred Stock(2) | 7/16/2021 | 493 | 90 | 47 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 4/19/2021 | 5,433 | 31 | 57 | Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 4/19/2021 | 5,433 | 31 | 57 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 4/19/2021 | 6,944 | 13 | 80 | Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 4/19/2021 | 6,944 | 13 | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 9/1/2021 | 3,862 | 62 | 60 | Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 9/1/2021 | 3,862 | 62 | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
106 | 197 | 106 | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 0.09%* | Total E-Commerce - Personal Goods - 0.09%* | 196 | 242 | Total E-Commerce - Personal Goods - 0.09%* | 196 | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elder and Disabled Care | Elder and Disabled Care | Elder and Disabled Care |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Inc. | Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/16/2020 | 82,443 | 198 | 228 | Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/16/2020 | 82,443 | 198 | 228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Inc. | Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/1/2021 | 20,932 | 66 | 66 | Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/1/2021 | 20,932 | 66 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Elder and Disabled Care - 0.11%* | Total Elder and Disabled Care - 0.11%* | 264 | 294 | Total Elder and Disabled Care - 0.11%* | 264 | 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy | Energy | Energy | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/21/2021 | 16,438 | 167 | 245 | Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/21/2021 | 16,438 | 167 | 174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobold Metals Company | Kobold Metals Company | Preferred Stock(2) | 1/10/2022 | 25,537 | 700 | 700 | Kobold Metals Company | Preferred Stock(2) | 1/10/2022 | 25,537 | 700 | 700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 0.34%* | 867 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 0.32%* | Total Energy - 0.32%* | 867 | 874 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Services | Financial Services | Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | Overtime Sports, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/2/2022 | 19,148 | 150 | 150 | Overtime Sports, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/2/2022 | 19,148 | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Services - 0.05%* | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Services - 0.06%* | Total Financial Services - 0.06%* | 150 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | Food Products | Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koatji, Inc.(1)(3) | Koatji, Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 2/15/2023 | 155,164 | 50 | 50 | Koatji, Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 2/15/2023 | 155,164 | 50 | 50 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Food Products - 0.02%* | Total Food Products - 0.02%* | 50 | 50 | Total Food Products - 0.02%* | 50 | 50 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Media and Content | General Media and Content | General Media and Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Redesign Health Inc. | Redesign Health Inc. | Preferred Stock(2) | 7/12/2022 | 5,919 | 100 | 100 | Redesign Health Inc. | Preferred Stock(2) | 7/12/2022 | 5,919 | 100 | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total General Media and Content - 0.04%* | Total General Media and Content - 0.04%* | 100 | 100 | Total General Media and Content - 0.04%* | 100 | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | Healthcare Services | Healthcare Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Calibrate Health, Inc. | Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/30/2021 | 62,252 | 333 | 333 | Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/30/2021 | 62,252 | 333 | 333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Levels Health Inc. | Preferred Stock(2) | 6/10/2022 | 17,953 | 187 | 187 | Levels Health Inc. | Preferred Stock(2) | 6/10/2022 | 17,953 | 187 | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pet Folk Inc. | Pet Folk Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2022 | 949,667 | 200 | 200 | Pet Folk Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2022 | 949,667 | 200 | 285 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 0.26%* | 720 | 720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 0.30%* | Total Healthcare Services - 0.30%* | 720 | 805 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Capsule Corporation | Preferred Stock(2) | 4/21/2021 | 863 | 13 | 3 | Capsule Corporation | Preferred Stock(2) | 4/21/2021 | 863 | 13 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Capsule Corporation | Preferred Stock(2) | 12/29/2022 | 519 | 2 | 2 | Capsule Corporation | Preferred Stock(2) | 12/29/2022 | 519 | 2 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - —%* | Total Healthcare Technology Systems - —%* | 15 | 5 | Total Healthcare Technology Systems - —%* | 15 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kasa Living, Inc. | Kasa Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/29/2022 | 22,725 | 150 | 150 | Kasa Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/29/2022 | 22,725 | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 0.05%* | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 0.06%* | Total Information Services (B2C) - 0.06%* | 150 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infrastructure | Infrastructure | Infrastructure | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/9/2022 | 1,326 | 82 | 149 | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/9/2022 | 1,326 | 82 | 149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/13/2022 | 1,027 | 79 | 115 | GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/13/2022 | 1,027 | 79 | 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 0.10%* | Total Infrastructure - 0.10%* | 161 | 264 | Total Infrastructure - 0.10%* | 161 | 264 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beam Technologies Inc. | Beam Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 1/5/2021 | 1,901 | 80 | 80 | Beam Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 1/5/2021 | 1,901 | 80 | 87 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 0.03%* | Total Life and Health Insurance - 0.03%* | 80 | 80 | Total Life and Health Insurance - 0.03%* | 80 | 87 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hover Inc. | Hover Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2022 | 10,595 | 58 | 58 | Hover Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2022 | 10,595 | 58 | 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 0.02%* | Total Multimedia and Design Software - 0.02%* | 58 | 58 | Total Multimedia and Design Software - 0.02%* | 58 | 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | Other Financial Services | Other Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Jerry Services, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 656 | 8 | 8 | Jerry Services, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 656 | 8 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N26 GmbH(1)(3) | N26 GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 12/8/2021 | 12 | 690 | 945 | N26 GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 12/8/2021 | 12 | 690 | 918 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 0.35%* | 698 | 953 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 0.34%* | Total Other Financial Services - 0.34%* | 698 | 924 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | Real Estate Services | Real Estate Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Belong Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/15/2022 | 6,033 | 29 | 29 | Belong Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/15/2022 | 6,033 | 29 | 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Habyt GmbH | Habyt GmbH | Preferred Stock(2) | 2/21/2023 | 400 | 443 | 443 | Habyt GmbH | Preferred Stock(2) | 2/21/2023 | 400 | 443 | 431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd.(1)(3) | McN Investments Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | 749 | 20 | 14 | McN Investments Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | 749 | 20 | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/18/2021 | 18,366 | 100 | 110 | True Footage, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/18/2021 | 18,366 | 100 | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 0.22%* | 592 | 596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 0.21%* | Total Real Estate Services - 0.21%* | 592 | 584 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) (unaudited) As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Software Development Applications | Software Development Applications | Software Development Applications | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forte Labs, Inc. | Forte Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/13/2021 | 184,679 | 250 | 303 | Forte Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/13/2021 | 184,679 | 250 | 303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Software Development Applications - 0.11%* | Total Software Development Applications - 0.11%* | 250 | 303 | Total Software Development Applications - 0.11%* | 250 | 303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Equity Investments - 3.33%* | Total Equity Investments - 3.33%* | $ | 9,612 | $ | 9,128 | Total Equity Investments - 3.33%* | $ | 9,612 | $ | 9,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Portfolio Companies - 163.30%*(4) | $ | 460,009 | $ | 448,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Portfolio Companies - 156.89%*(4) | Total Investments in Portfolio Companies - 156.89%*(4) | $ | 443,251 | $ | 427,776 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments - 163.30%*(5) | $ | 460,009 | $ | 448,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments - 156.89%*(5) | Total Investments - 156.89%*(5) | $ | 443,251 | $ | 427,776 |
Foreign Currency Forward Contracts - .07%* | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foreign Currency | Settlement Date | Counterparty | Amount | Transaction | US $ Value at Settlement Date | Unrealized Gain | ||||||||||||||||||||||||||||||||
British Pound Sterling (GBP) | 11/1/2023 | Zions Bancorporation, N.A. | £ | 7,000 | Sold | $ | 8,715 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||
Euro (EUR) | 11/1/2023 | Zions Bancorporation, N.A. | € | 2,000 | Sold | $ | 2,144 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
$ | 10,859 | $ | 198 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace and Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dedrone Holdings, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.25% interest rate, 7.50% floor, 5.50% EOT payment) | 3/31/2021 | $ | 2,238 | $ | 2,405 | $ | 2,411 | 3/31/2024 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total Aerospace and Defense - 0.85%* | 2,238 | 2,405 | 2,411 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Application Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 5/17/2022 | 667 | 664 | 664 | 5/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 7/21/2022 | 700 | 694 | 694 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 9/30/2022 | 460 | 454 | 454 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Application Software - 0.64%* | 1,827 | 1,812 | 1,812 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueboard Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.75% floor, 2.50% EOT payment) | 9/30/2022 | 3,000 | 2,964 | 2,964 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueboard Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.75% floor, 2.50% EOT payment)(2) | 12/29/2022 | 1,000 | 979 | 979 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
4,000 | 3,943 | 3,943 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 7.00% EOT payment) | 6/15/2021 | 10,000 | 10,064 | 10,064 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 9/24/2021 | 338 | 343 | 343 | 9/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 9/28/2021 | 547 | 553 | 553 | 9/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 10/27/2021 | 278 | 283 | 283 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 4.00% EOT payment) | 1/21/2022 | 347 | 348 | 348 | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
11,510 | 11,591 | 11,591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morty, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 12/21/2022 | 7,000 | 6,871 | 6,871 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tide Platform Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 6.50% EOT payment) | 11/13/2020 | 3,221 | 3,446 | 3,116 | 11/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tide Platform Limited(1)(3) | Revolver (10.25% interest rate, 4.00% EOT payment) | 2/22/2021 | 1,768 | 1,839 | 1,563 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
4,989 | 5,285 | 4,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/22/2021 | 2,000 | 2,015 | 1,995 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/22/2021 | 2,000 | 2,015 | 1,995 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
4,000 | 4,030 | 3,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 10.92%* | 31,499 | 31,720 | 31,074 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alloy Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment) | 9/9/2022 | 2,000 | 1,955 | 1,955 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardless Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 2.00% EOT payment) | 11/18/2021 | 1,800 | 1,800 | 1,800 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardless Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 5.75% EOT payment) | 11/18/2021 | 4,200 | 4,295 | 4,295 | 11/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6,000 | 6,095 | 6,095 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 12/30/2021 | 5,000 | 4,965 | 4,965 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 11/8/2022 | 1,000 | 983 | 983 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6,000 | 5,948 | 5,948 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.50% interest rate, 7.75% floor, 3.00% EOT payment) | 11/30/2021 | 6,945 | 6,988 | 6,988 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 2/15/2022 | 1,940 | 1,945 | 1,945 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 4/25/2022 | 1,828 | 1,819 | 1,819 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 8/1/2022 | 705 | 695 | 695 | 1/31/2026 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 8.75% EOT payment)(2) | 10/7/2022 | 2,526 | 2,474 | 2,474 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6,999 | 6,933 | 6,933 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment) | 7/14/2021 | 4,872 | 4,915 | 4,915 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 10.75% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 5/4/2022 | 1,500 | 1,472 | 1,472 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rally Network, Inc.(7) | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.75% EOT payment)(2) | 10/28/2021 | 2,422 | 2,469 | 1,857 | 10/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RenoRun, Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 10.50% interest rate, 13.75% floor, 8.25% EOT payment) | 12/30/2021 | 600 | 591 | 591 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RenoRun, Inc.(1)(3) | Convertible Note (4.00% interest rate)(2) | 12/30/2021 | 300 | 300 | 300 | 12/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
900 | 891 | 891 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 6/15/2022 | 484 | 474 | 473 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 6/15/2022 | 472 | 468 | 479 | 6/15/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
956 | 942 | 952 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vecna Robotics, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 10.75% floor, 9.00% EOT payment)(2) | 12/16/2022 | 4,500 | 4,145 | 4,145 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 14.81%* | 43,094 | 42,753 | 42,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Business/Productivity Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | Revolver (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 3.25% EOT payment)(2) | 7/8/2022 | 28 | 28 | 28 | 1/7/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Idelic Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.25% interest rate, 11.50% floor, 9.50% EOT payment)(2) | 9/14/2022 | 4,000 | 3,973 | 3,973 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Revolver (Prime + 7.75% interest rate, 7.75% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 5/6/2022 | 250 | 253 | 253 | 11/6/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 10/24/2022 | 500 | 495 | 495 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
750 | 748 | 748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.34% cash interest rate + 4.16% PIK, 7.60% EOT payment)(2) | 3/30/2022 | 1,042 | 1,039 | 1,039 | 3/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Business/Productivity Software - 2.03%* | 5,820 | 5,788 | 5,788 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Hardware | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 3,000 | 2,942 | 2,942 | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 2,500 | 2,451 | 2,451 | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.50% interest rate, 11.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 1,000 | 981 | 981 | 2/28/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6,500 | 6,374 | 6,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iris Automation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 4.75% EOT payment)(2) | 2/11/2022 | 1,000 | 993 | 993 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 10/17/2022 | 110 | 107 | 107 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Computer Hardware - 2.63%* | 7,610 | 7,474 | 7,474 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Revolver (Prime + 4.25% interest rate, 8.50% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 10,000 | 9,891 | 9,786 | 12/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cherry Technologies Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/6/2022 | 8,500 | 8,444 | 8,444 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cherry Technologies Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 7/14/2022 | 5,500 | 5,435 | 5,435 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
24,000 | 23,770 | 23,665 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 6.25% EOT payment) | 10/27/2021 | 6,000 | 6,071 | 6,071 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 9/30/2022 | 7,000 | 6,931 | 6,931 | 3/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 12.88%* | 37,000 | 36,772 | 36,667 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Non-Durables | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alyk, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.25% EOT payment) | 6/16/2021 | 2,500 | 2,551 | 2,539 | 6/30/2025 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment)(2) | 12/30/2021 | 1,000 | 1,005 | 1,005 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 11.00% floor, 9.00% EOT payment)(2) | 10/31/2022 | 1,000 | 990 | 990 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2,000 | 1,995 | 1,995 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.00% interest rate, 6.50% floor, 1.00% EOT payment)(2) | 5/18/2022 | 375 | 374 | 372 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 6/9/2022 | 250 | 251 | 250 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.25% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 8/5/2022 | 375 | 375 | 373 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 1,000 | 995 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Non-Durables - 1.94%* | 5,500 | 5,546 | 5,529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.50% interest rate, 10.75% floor, 8.00% EOT payment) | 1/26/2022 | 750 | 758 | 758 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 12/19/2022 | 250 | 246 | 246 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 1,004 | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Black Tux, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.00% EOT payment) | 11/5/2021 | 10,000 | 9,991 | 9,991 | 5/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 2,520 | 2,496 | 2,625 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.50% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 1,512 | 1,497 | 1,575 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (10.50% interest rate, 2.00% EOT payment)(2) | 10/13/2022 | 1,642 | 1,626 | 1,706 | 4/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5,674 | 5,619 | 5,906 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 723 | 702 | 693 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 7/14/2022 | 268 | 258 | 275 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.25% EOT payment)(2) | 11/14/2022 | 69 | 65 | 67 | 11/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1,060 | 1,025 | 1,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 5/16/2022 | 50 | 50 | 50 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 7/5/2022 | 100 | 100 | 100 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 7/27/2022 | 100 | 100 | 100 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
250 | 250 | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 6/27/2022 | 333 | 331 | 331 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 8/12/2022 | 111 | 110 | 110 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 5.25% EOT payment)(2) | 12/9/2022 | 222 | 218 | 218 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
666 | 659 | 659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 7.00% floor, 2.00% EOT payment) | 9/7/2021 | 665 | 667 | 667 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 12/20/2022 | 4,800 | 4,697 | 4,697 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.00% interest rate, 8.25% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 12/20/2022 | 2,250 | 2,198 | 2,198 | 6/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7,715 | 7,562 | 7,562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flink SE(1)(3) | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 6.75% EOT payment)(2) | 7/5/2022 | 1,250 | 1,231 | 1,202 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flink SE(1)(3) | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 6.75% EOT payment)(2) | 10/21/2022 | 1,250 | 1,222 | 1,190 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2,500 | 2,453 | 2,392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 4/8/2022 | 31 | 31 | 31 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 5.50% EOT payment)(2) | 5/16/2022 | 76 | 75 | 75 | 5/31/2025 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/24/2022 | 500 | 497 | 497 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
607 | 603 | 603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Good Eggs, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 7.75% EOT payment) | 8/12/2021 | 3,626 | 3,684 | 3,665 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Good Eggs, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/25/2022 | 3,000 | 2,974 | 2,957 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6,626 | 6,658 | 6,622 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment) | 2/9/2021 | 1,650 | 1,709 | 1,697 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 10.00% EOT payment) | 2/9/2021 | 3,300 | 3,376 | 3,352 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 10.00% EOT payment) | 8/10/2021 | 5,025 | 5,139 | 5,099 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 10.00% EOT payment) | 8/31/2021 | 5,025 | 5,134 | 5,094 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
15,000 | 15,358 | 15,242 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 10/14/2021 | 1,252 | 1,288 | 1,282 | 8/9/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment) | 11/3/2021 | 5,000 | 4,811 | 4,743 | 11/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 8/17/2022 | 1,000 | 985 | 985 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7,252 | 7,084 | 7,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | Growth Capital Loan (Prime + 3.75% interest rate, 11.25% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 12/28/2022 | 2,000 | 1,957 | 1,957 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.25% floor, 9.25% EOT payment)(2) | 4/29/2022 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nakdcom One World AB(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 6/6/2022 | 537 | 520 | 513 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nakdcom One World AB(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment)(2) | 8/29/2022 | 301 | 290 | 306 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
838 | 810 | 819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nate, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 1.00% interest rate, 4.25% floor, 0.50% EOT payment)(2) | 3/3/2022 | 2,354 | 2,309 | 626 | 5/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nate, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 2.75% interest rate, 6.00% floor, 1.00% EOT payment)(2) | 3/3/2022 | 1,562 | 1,535 | 415 | 5/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nate, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 2.75% interest rate, 6.00% floor, 1.00% EOT payment)(2) | 4/26/2022 | 3,124 | 3,059 | 831 | 5/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nate, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 4/26/2022 | 780 | 767 | 207 | 5/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7,820 | 7,670 | 2,079 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 6/30/2022 | 588 | 584 | 584 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 207 | 203 | 203 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
795 | 787 | 787 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project 1920, Inc. | Revolver (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 2.00% EOT payment)(2) | 3/25/2022 | 350 | 351 | 351 | 3/25/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Spinn, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 8.00% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 2/24/2022 | 1,000 | 1,011 | 1,004 | 8/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempo Interactive Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 5.00% EOT payment) | 4/27/2022 | 5,625 | 5,636 | 5,636 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc. | Growth Capital Loan (11.50% interest rate, 5.00% EOT payment)(2) | 6/23/2022 | 417 | 411 | 404 | 6/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc. | Growth Capital Loan (13.00% interest rate, 5.00% EOT payment)(2) | 10/20/2022 | 583 | 571 | 566 | 10/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 982 | 970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 2/1/2021 | 3,461 | 3,489 | 3,008 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 5/27/2021 | 1,748 | 1,753 | 1,491 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 3.50% EOT payment) | 1/31/2022 | 804 | 796 | 731 | 1/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Revolver (Prime + 4.75% interest rate, 4.75% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 10/31/2022 | 1,500 | 1,485 | 1,475 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7,513 | 7,523 | 6,705 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 27.96%* | 86,291 | 85,993 | 79,584 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cultivation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 7/21/2021 | 1,228 | 1,238 | 1,111 | 7/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 10/13/2021 | 1,141 | 1,131 | 1,122 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Growth Capital Loan (9.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 11/19/2021 | 1,155 | 1,189 | 1,179 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cultivation - 1.20%* | 3,524 | 3,558 | 3,412 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Database Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SiSense, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.50% interest rate, 9.75% floor, 9.25% EOT payment) | 12/28/2021 | 6,500 | 6,612 | 6,612 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Database Software - 2.32%* | 6,500 | 6,612 | 6,612 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Clothing and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FabFitFun, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.25% floor, 6.50% EOT payment) | 9/29/2021 | 12,498 | 12,422 | 12,417 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Minted, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.50% floor, 6.00% EOT payment) | 6/15/2022 | 10,000 | 10,053 | 10,053 | 6/30/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/4/2020 | 4,500 | 4,630 | 4,613 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 3,000 | 2,965 | 2,945 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 7.00% EOT payment) | 3/31/2022 | 1,000 | 986 | 980 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8,500 | 8,581 | 8,538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trendly, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.50% EOT payment) | 5/27/2021 | 6,500 | 6,616 | 6,570 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Trendly, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 8.50% EOT payment)(2) | 6/7/2022 | 1,000 | 993 | 983 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7,500 | 7,609 | 7,553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 13.55%* | 38,498 | 38,665 | 38,561 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 7/6/2021 | 3,477 | 3,534 | 3,500 | 7/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 7/21/2021 | 263 | 267 | 264 | 7/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 8/10/2021 | 315 | 319 | 316 | 8/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 10/6/2021 | 1,458 | 1,468 | 1,448 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 11/2/2021 | 947 | 950 | 936 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 11/2/2021 | 2,540 | 2,550 | 2,511 | 10/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 848 | 848 | 834 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 324 | 324 | 319 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 57 | 57 | 56 | 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 1/28/2022 | 1,836 | 1,830 | 1,797 | 1/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 700 | 691 | 677 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 4/14/2022 | 263 | 260 | 255 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 9/21/2022 | 1,710 | 1,664 | 1,619 | 9/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 11/1/2022 | 3,078 | 2,985 | 2,900 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 4.00% EOT payment)(2) | 12/22/2022 | 184 | 177 | 172 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
18,000 | 17,924 | 17,604 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 5/17/2021 | 1,563 | 1,591 | 1,572 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 6/30/2021 | 732 | 743 | 733 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.50% EOT payment) | 8/4/2021 | 1,561 | 1,579 | 1,558 | 8/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3,856 | 3,913 | 3,863 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 7.54%* | 21,856 | 21,837 | 21,467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (9.75% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 5/6/2022 | 5,000 | 4,997 | 4,868 | 11/30/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 6/29/2022 | 5,000 | 4,913 | 4,813 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Growth Capital Loan (8.75% interest rate, 3.25% EOT payment) | 12/16/2021 | 5,000 | 5,035 | 4,973 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 5.15%* | 15,000 | 14,945 | 14,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entertainment Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 9.00% floor, 4.50% EOT payment)(2) | 4/20/2022 | 943 | 937 | 929 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FRVR Limited(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/17/2022 | 3,000 | 2,992 | 2,992 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Entertainment Software - 1.38%* | 3,943 | 3,929 | 3,921 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.50% interest rate, 6.75% floor, 0.00% EOT payment)(2) | 4/6/2022 | 300 | 296 | 296 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 8.25% EOT payment)(2) | 4/6/2022 | 700 | 705 | 705 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1,000 | 1,001 | 1,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zolve Innovations Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.50% floor, 0.00% EOT payment) | 7/28/2022 | 1,000 | 985 | 985 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Software - 0.70%* | 2,000 | 1,986 | 1,986 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | Revolver (Prime + 2.50% interest rate, 8.00% floor, 3.00% EOT payment)(2) | 5/24/2021 | 1,291 | 1,330 | 1,330 | 12/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 7/22/2021 | 268 | 271 | 234 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 11.00% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 9/1/2022 | 901 | 907 | 947 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Food Products - 0.82%* | 2,460 | 2,508 | 2,511 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hey Favor, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 5.25% EOT payment) | 8/5/2022 | 8,000 | 7,904 | 7,904 | 8/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.00% interest rate, 6.25% floor, 2.00% EOT payment) | 10/13/2021 | 727 | 729 | 729 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 3.03%* | 8,727 | 8,633 | 8,633 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 13.00% floor, 13.00% EOT payment) | 12/30/2020 | 5,000 | 5,238 | 5,238 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medly Health Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 9.00% interest rate, 16.00% floor, 3.00% EOT payment)(2)(13) | 12/14/2022 | 220 | 168 | 168 | 2/11/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medly Health Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 9.00% interest rate, 16.00% floor, 3.00% EOT payment)(2)(13) | 12/21/2022 | 732 | 732 | 732 | 2/11/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
952 | 900 | 900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - 2.16%* | 5,952 | 6,138 | 6,138 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Human Capital Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies Incorporated | Revolver (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 2.85% EOT payment)(2) | 10/7/2021 | 3,010 | 3,013 | 3,013 | 6/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Human Capital Services - 1.06%* | 3,010 | 3,013 | 3,013 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Infrastructure | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.50% EOT payment) | 5/27/2020 | 5,000 | 5,298 | 5,328 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.50% EOT payment) | 5/27/2020 | 2,500 | 2,649 | 2,664 | 10/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 2.81%* | 7,500 | 7,947 | 7,992 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.00% interest rate, 11.25% floor, 8.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 500 | 478 | 478 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sidecar Health, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.25% interest rate, 10.50% floor, 8.00% EOT payment) | 8/26/2021 | 8,000 | 8,133 | 8,133 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 3.03%* | 8,500 | 8,611 | 8,611 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medical Software and Information Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HI LLC (Kernel) | Growth Capital Loan (10.75% interest rate, 4.25% EOT payment) | 7/1/2021 | 2,500 | 2,518 | 2,487 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Medical Software and Information Services - 0.87%* | 2,500 | 2,518 | 2,487 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hover Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 4.75% interest rate, 9.50% floor, 5.50% EOT payment) | 9/30/2022 | 5,000 | 4,895 | 4,895 | 3/31/2027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Growth Capital Loan (9.25% interest rate, 5.00% EOT payment) | 8/12/2021 | 1,975 | 2,021 | 2,007 | 2/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Growth Capital Loan (9.25% interest rate, 5.00% EOT payment) | 9/30/2021 | 1,265 | 1,265 | 1,256 | 3/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3,240 | 3,286 | 3,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 2.87%* | 8,240 | 8,181 | 8,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Growth Capital Loan (10.00% interest rate, 8.25% EOT payment)(2) | 6/13/2022 | 500 | 498 | 485 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 8/23/2022 | 3,075 | 3,021 | 3,021 | 8/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.75% interest rate, 10.50% floor, 5.00% EOT payment)(2) | 10/5/2022 | 1,463 | 1,432 | 1,432 | 10/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
4,538 | 4,453 | 4,453 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 1.73%* | 5,038 | 4,951 | 4,938 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 9.25% EOT payment) | 4/30/2021 | 2,500 | 2,626 | 2,619 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 7.00% interest rate, 10.25% floor, 7.25% EOT payment) | 3/18/2022 | 4,742 | 4,879 | 4,866 | 4/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7,242 | 7,505 | 7,485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 2,268 | 2,263 | 2,111 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 6.00% EOT payment) | 12/28/2021 | 2,268 | 2,263 | 2,111 | 11/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 7.75% interest rate, 11.00% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 8/4/2022 | 2,051 | 2,003 | 2,057 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6,587 | 6,529 | 6,279 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | Growth Capital Loan (17.25% interest rate, 0.00% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 500 | 491 | 491 | 12/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 9.75% EOT payment) | 12/30/2021 | 4,000 | 4,066 | 4,043 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.25% interest rate, 9.50% floor, 2.25% EOT payment)(2) | 12/30/2022 | 4,000 | 3,886 | 3,865 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8,000 | 7,952 | 7,908 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MCN Investments Ltd.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 3.38% interest rate, 6.63% floor, 1.25% EOT payment)(2) | 8/9/2022 | 400 | 400 | 400 | 2/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MCN Investments Ltd.(1)(3) | Growth Capital Loan (Prime + 3.38% interest rate, 6.63% floor, 1.25% EOT payment)(2) | 8/24/2022 | 400 | 400 | 400 | 2/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
800 | 800 | 800 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 5/25/2022 | 1,000 | 1,016 | 1,016 | 5/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 6.00% interest rate, 9.50% floor, 6.00% EOT payment)(2) | 12/27/2022 | 1,000 | 989 | 989 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2,000 | 2,005 | 2,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 5.25% interest rate, 8.50% floor, 7.00% EOT payment) | 6/25/2021 | 2,139 | 2,138 | 1,810 | 6/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.00% EOT payment) | 12/30/2021 | 1,958 | 1,922 | 1,658 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc.(7) | Growth Capital Loan (Prime + 6.75% interest rate, 10.00% floor, 7.75% EOT payment)(2) | 8/16/2022 | 5,875 | 5,818 | 4,973 | 8/31/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
9,972 | 9,878 | 8,441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Side, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.25% interest rate, 11.50% floor, 6.50% EOT payment) | 9/4/2020 | 2,000 | 2,106 | 2,109 | 3/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Side, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.25% interest rate, 11.50% floor, 6.50% EOT payment) | 10/29/2020 | 500 | 525 | 525 | 4/30/2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2,500 | 2,631 | 2,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 250 | 250 | 245 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 800 | 799 | 781 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/3/2021 | 220 | 220 | 215 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 12/13/2021 | 105 | 105 | 103 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/13/2021 | 440 | 441 | 431 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 208 | 208 | 204 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 150 | 151 | 147 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/15/2021 | 1,372 | 1,370 | 1,338 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment) | 12/21/2021 | 760 | 759 | 741 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 1/31/2022 | 170 | 170 | 166 | 1/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment) | 2/25/2022 | 116 | 115 | 112 | 2/28/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment) | 3/15/2022 | 300 | 298 | 291 | 3/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 4/22/2022 | 1,110 | 1,100 | 1,071 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 4/22/2022 | 991 | 982 | 956 | 4/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 8.00% EOT payment)(2) | 5/23/2022 | 216 | 214 | 208 | 5/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 7/19/2022 | 200 | 197 | 191 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 7/19/2022 | 100 | 98 | 96 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 150 | 146 | 141 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 7.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 361 | 352 | 341 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Growth Capital Loan (11.00% interest rate, 6.00% EOT payment)(2) | 12/5/2022 | 565 | 551 | 533 | 12/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8,584 | 8,526 | 8,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment) | 12/10/2021 | 2,400 | 2,387 | 2,387 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 7/15/2022 | 1,600 | 1,560 | 1,560 | 7/31/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 8.75% interest rate, 12.00% floor, 7.50% EOT payment)(2) | 9/26/2022 | 1,000 | 969 | 969 | 9/30/2025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5,000 | 4,916 | 4,916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 17.31%* | 51,185 | 51,233 | 49,270 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Investment | Acquisition Date(10) | Outstanding Principal | Cost(6) | Fair Value | Maturity Date | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Social/Platform Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 3.25% interest rate, 6.50% floor, 1.00% EOT payment) | 11/30/2021 | 1,789 | 1,777 | 1,772 | 5/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,114 | 1,123 | 1,117 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,500 | 1,507 | 1,500 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,800 | 1,808 | 1,799 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/21/2021 | 1,800 | 1,809 | 1,800 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Growth Capital Loan (Prime + 5.50% interest rate, 8.75% floor, 3.50% EOT payment) | 12/27/2021 | 900 | 904 | 900 | 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Social/Platform Software - 3.12%* | 8,903 | 8,928 | 8,888 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Debt Investments - 145.29%* | $ | 424,215 | $ | 424,456 | $ | 413,558 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Warrant Investments(8)(9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace and Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Astranis Space Technologies Corp. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 70,959 | $ | 95 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||
Dedrone Holdings, Inc. | Preferred Stock | 3/2/2021 | 71,018 | 92 | 197 | |||||||||||||||||||||||||||
LeoLabs, Inc. | Preferred Stock(2) | 1/20/2022 | 72,837 | 66 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Loft Orbital Solutions Inc. | Common Stock(2) | 7/15/2022 | 6,747 | 58 | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Aerospace and Defense - 0.38%* | 311 | 1,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Application Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/10/2022 | 1,163 | 10 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Application Software - 0.00%* | 10 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueboard Inc. | Common Stock | 3/11/2021 | 209,302 | 42 | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Dialpad, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/3/2020 | 14,490 | 51 | 59 | |||||||||||||||||||||||||||
Filevine, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/20/2021 | 74,462 | 15 | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Preferred Stock | 6/15/2021 | 93,767 | 360 | 575 | |||||||||||||||||||||||||||
FlashParking, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2021 | 23,442 | 90 | 144 | |||||||||||||||||||||||||||
450 | 719 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Morty, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/1/2021 | 88,980 | 66 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Narvar, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/28/2020 | 87,159 | 102 | 102 | |||||||||||||||||||||||||||
Tide Holdings Limited(1)(3) | Preferred Stock | 11/13/2020 | 52,609 | 45 | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Common Stock | 12/22/2021 | 10,000 | 10 | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 0.47%* | 781 | 1,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alloy Technologies, Inc. | Preferred Stock | 9/9/2022 | 40,748 | 50 | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Cardless Inc. | Common Stock | 11/18/2021 | 12,903 | 28 | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Common Stock(2) | 12/30/2021 | 8,183 | 119 | 94 | |||||||||||||||||||||||||||
Cart.com, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/31/2022 | 907 | 6 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
125 | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock | 10/7/2021 | 90,266 | 42 | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock(2) | 12/1/2022 | 90,266 | 33 | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
75 | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elsker, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/1/2021 | 35,492 | 18 | 16 | |||||||||||||||||||||||||||
Path Robotics, Inc. | Common Stock(2) | 12/17/2021 | 40,579 | 130 | 134 | |||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 141,409 | 315 | 205 | |||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 31,698 | 35 | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
Phantom Auto Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 22,188 | 24 | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
374 | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/4/2022 | 114,041 | 26 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
RedFish Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/23/2021 | 53,862 | 122 | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
RenoRun, Inc.(1)(3) | Preferred Stock | 12/30/2021 | 4,242 | 93 | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
SubStack, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/13/2022 | 1,141 | 6 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Vecna Robotics, Inc. | Common Stock(2) | 12/16/2022 | 51,590 | 308 | 308 | |||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/15/2022 | 1,502 | 25 | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 0.44%* | 1,380 | 1,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Business to Business Marketplace | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 8/24/2020 | 23,576 | 156 | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business to Business Marketplace - 0.11%* | 156 | 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Business/Productivity Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | Preferred Stock(2) | 7/8/2022 | 38,060 | 14 | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Idelic Inc. | Preferred Stock(2) | 12/10/2021 | 30,551 | 46 | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc.(12) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | Common Stock(2) | 3/30/2022 | 3,495 | 3 | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Strata Identity, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/3/2021 | 6,941 | 7 | 6 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business/Productivity Software - 0.03%* | 70 | 85 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dumpling, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2020 | 17,003 | 6 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Commercial Services - 0.00%* | 6 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Communication Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hiya, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 115,073 | 54 | 54 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Communication Software - 0.02%* | 54 | 54 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Hardware | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction Inc. | Preferred Stock(2) | 11/30/2021 | 92,940 | 79 | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Swift Navigation, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/30/2020 | 62,874 | 77 | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Iris Automation, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/11/2022 | 43,365 | 24 | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 21,909 | 28 | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Grey Orange International Inc. | Preferred Stock(2) | 3/16/2021 | 13,940 | 92 | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Computer Hardware - 0.10%* | 300 | 285 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/8/2020 | 49,296 | 129 | 267 | |||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2021 | 6,162 | 16 | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2022 | 14,800 | 80 | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
225 | 380 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cherry Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 11/23/2021 | 77,891 | 195 | 406 | |||||||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | Preferred Stock | 10/21/2021 | 17,564 | 50 | 772 | |||||||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | Preferred Stock | 10/21/2021 | 569 | 8 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
58 | 780 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Upgrade, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 273,738 | 44 | 772 | |||||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings Inc. | Preferred Stock(2) | 9/3/2021 | 36,715 | 54 | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 0.83%* | 576 | 2,368 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Non-Durables | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alyk, Inc. | Preferred Stock | 6/16/2021 | 61,096 | 21 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
Athletic Greens International, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/3/2022 | 113 | 4 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2021 | 18,398 | 14 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Don't Run Out, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/31/2022 | 24,531 | 16 | 16 | |||||||||||||||||||||||||||
30 | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Trueskin GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 4/13/2022 | 20 | 9 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
Underground Enterprises, Inc.(12) | Preferred Stock(2) | 5/18/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Non-Durables - 0.02%* | 64 | 49 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Common Stock | 1/26/2022 | 10,307 | 8 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
The Black Tux, Inc. | Preferred Stock | 11/5/2021 | 142,939 | 139 | 395 | |||||||||||||||||||||||||||
Clutter Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2020 | 19,649 | 113 | 113 | |||||||||||||||||||||||||||
Dance Gmbh(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/31/2022 | 35 | 37 | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Elektra Mobility Inc.(12) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Elodie Games, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/16/2021 | 22,874 | 48 | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Common Stock(2) | 2/24/2022 | 2,286 | 12 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Preferred Stock | 9/7/2021 | 281,262 | 138 | 202 | |||||||||||||||||||||||||||
Everdrop GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/16/2022 | 14 | 24 | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Flink SE(1)(3) | Common Stock(2) | 4/13/2022 | 18 | 23 | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Foodology Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,869 | 12 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Eggs, Inc. | Preferred Stock | 8/12/2021 | 577,717 | 142 | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Common Stock | 2/9/2021 | 50,863 | 70 | 144 | |||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Preferred Stock | 8/6/2021 | 22,299 | 35 | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Preferred Stock | 8/6/2021 | 13,936 | 25 | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
130 | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Immersive Group Gaming LTD(1) | Preferred Stock(2) | 7/12/2021 | 451,039 | 115 | 86 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock | 10/14/2021 | 20,944 | 536 | 485 | |||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/10/2022 | 746 | 3 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
539 | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | Preferred Stock(2) | 12/28/2022 | 36,608 | 47 | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 12,799 | 14 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakdcom One World AB(1)(3) | Preferred Stock(2) | 6/6/2022 | 14,709 | 20 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Nate, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/31/2021 | 53,012 | 230 | — | |||||||||||||||||||||||||||
NxFoods GmbH(1)(3)(12) | Preferred Stock(2) | 6/1/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Pair Eyewear, Inc. | Common Stock(2) | 7/12/2022 | 2,288 | 5 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Project 1920, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,823 | 2 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Spinn, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/24/2022 | 8,142 | 10 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||
Tempo Interactive Inc. | Preferred Stock | 3/31/2021 | 4,413 | 25 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Tripscout, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/12/2021 | 37,532 | 7 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
Untitled Labs, Inc. | Common Stock(2) | 6/23/2022 | 22,727 | 15 | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock | 2/1/2021 | 281,875 | 58 | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 10/31/2022 | 33,112 | 4 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
62 | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/18/2020 | 12,680 | 55 | 64 | |||||||||||||||||||||||||||
Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/29/2022 | 2,026 | 9 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
64 | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom and Wild Midco 2 Limited(1)(3) | Ordinary Shares(2) | 10/7/2022 | 192 | 9 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 0.68%* | 1,990 | 1,935 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cultivation | ||||||||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 1,278 | 1,221 | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock | 7/16/2021 | 62 | 133 | 16 | |||||||||||||||||||||||||||
InFarm - Indoor Urban Farming GMBH(1)(3) | Preferred Stock | 10/12/2021 | 52 | 107 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Cultivation - 0.17%* | 1,461 | 494 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Database Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cohesity, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 3,789 | 21 | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
SiSense, Inc. | Success Fee | 12/28/2021 | — | 95 | 233 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Database Software - 0.09%* | 116 | 254 | ||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Clothing and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dia Styling Co.(12) | Preferred Stock(2) | 6/30/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
FabFitFun, Inc. | Preferred Stock | 9/23/2021 | 81,572 | 217 | 117 | |||||||||||||||||||||||||||
Minted, Inc. | Preferred Stock | 9/30/2020 | 29,702 | 300 | 257 | |||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | Common Stock | 11/30/2020 | 70,203 | 249 | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | Common Stock | 3/31/2022 | 9,360 | 26 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
275 | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Trendly, Inc. | Preferred Stock | 5/27/2021 | 191,580 | 115 | 205 | |||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Clothing and Accessories - 0.23%* | 907 | 650 | ||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Preferred Stock | 7/6/2021 | 2,960 | 146 | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Preferred Stock | 12/23/2021 | 2,714 | 188 | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
334 | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Preferred Stock | 4/28/2021 | 71,728 | 589 | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 0.31%* | 923 | 888 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Elder and Disabled Care | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 130,618 | 50 | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Elder and Disabled Care - 0.07%* | 50 | 192 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Energy | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 30,810 | 77 | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/29/2022 | 19,795 | 117 | 117 | |||||||||||||||||||||||||||
194 | 387 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Kobold Metals Company | Preferred Stock(2) | 7/16/2021 | 37,287 | 37 | 593 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 0.34%* | 231 | 980 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Entertainment Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/14/2022 | 15,280 | 15 | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
FRVR Limited(1)(3)(12) | Preferred Stock(2) | 5/17/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Total Entertainment Software - 0.01%* | 15 | 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group Inc. | Common Stock(2) | 4/6/2022 | 2,667 | 9 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
Wisetack, Inc.(1) | Common Stock(2) | 12/21/2022 | 11,543 | 42 | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Zolve Innovations Inc. | Preferred Stock | 7/28/2022 | 3,172 | 9 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Software - 0.02%* | 60 | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AllPlants Ltd(1)(3) | Ordinary Shares(2) | 5/6/2021 | 4,635 | 77 | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Food Products - 0.01%* | 77 | 37 | ||||||||||||||||||||||||||||||
General Media and Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/4/2022 | 2,234 | 5 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Total General Media and Content - 0.00%* | 5 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Found Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/25/2022 | 2,465 | 1 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
Hey Favor, Inc. | Common Stock | 12/31/2021 | 121,954 | 122 | 34 | |||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Preferred Stock | 9/3/2021 | 47,162 | 37 | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
Pet Folk Inc. | Preferred Stock(2) | 6/10/2022 | 169,684 | 13 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Wispr AI, Inc.(12) | Preferred Stock(2) | 5/31/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 0.09%* | 173 | 263 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/31/2020 | 90,178 | 219 | 218 | |||||||||||||||||||||||||||
Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/19/2021 | 28,012 | 35 | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
254 | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Common Stock | 5/27/2020 | 45,008 | 119 | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Curology, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 12,007 | 19 | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Noho Dental, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/3/2020 | 56,109 | 228 | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
SafelyYou Inc. | Preferred Stock(2) | 1/21/2021 | 69,346 | 21 | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - 0.34%* | 641 | 974 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Home Furnishings | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Petra Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/9/2021 | 76,783 | 48 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Petra Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2021 | 38,391 | 24 | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Petra Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/19/2021 | 38,391 | 17 | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Home Furnishings - 0.05%* | 89 | 151 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Household Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grove Collaborative, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 33,038 | 72 | — | |||||||||||||||||||||||||||
Total Household Products - 0.00%* | 72 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
Human Capital Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eightfold AI Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 69,577 | 186 | 336 | |||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies Incorporated | Preferred Stock(2) | 6/18/2021 | 109,704 | 64 | 499 | |||||||||||||||||||||||||||
WorkStep Inc. | Preferred Stock(2) | 5/6/2021 | 17,244 | 12 | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Human Capital Services - 0.30%* | 262 | 866 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Information Services (B2C) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cleo AI Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 41,041 | 82 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Kasa Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/12/2021 | 25,832 | 72 | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 0.05%* | 154 | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Infrastructure | ||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock | 5/27/2020 | 2,775 | 90 | 59 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 0.02%* | 90 | 59 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/18/2022 | 105,338 | 22 | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Beam Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 5,344 | 57 | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Sidecar Health, Inc. | Preferred Stock | 8/26/2021 | 32,620 | 34 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 0.04%* | 113 | 106 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Passport Labs, Inc. | Common Stock(2) | 5/27/2020 | 2,102 | 51 | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Logistics - 0.02%* | 51 | 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Medical Software and Information Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
HI LLC (Kernel) | Preferred Stock | 12/21/2020 | 49,425 | 48 | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Medical Software and Information Services - 0.02%* | 48 | 48 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hover Inc. | Preferred Stock | 9/30/2022 | 45,910 | 77 | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc. | Preferred Stock | 5/12/2021 | 21,084 | 80 | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Spire Animation Studios, Inc.(12) | Preferred Stock | 9/30/2021 | 27,559 | 105 | — | |||||||||||||||||||||||||||
185 | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 0.06%* | 262 | 164 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Network Management Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Callsign, Inc.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 21,604 | 180 | 180 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Network Management Software - 0.06%* | 180 | 180 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/13/2022 | 1,691 | 6 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
N26 GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 10/15/2021 | 6 | 173 | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/22/2022 | 123,047 | 60 | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 0.07%* | 239 | 204 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/15/2022 | 7,730 | 6 | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Preferred Stock | 5/27/2020 | 729,380 | 185 | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Preferred Stock | 4/30/2021 | 107,718 | 28 | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Common Living Inc. | Preferred Stock | 3/18/2022 | 426,440 | 90 | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
303 | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Demain ES(1)(3) | Preferred Stock | 12/30/2021 | 3,191 | 153 | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Divvy Homes Inc. | Preferred Stock(2) | 10/27/2020 | 128,289 | 470 | 1,124 | |||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/27/2022 | 2,446 | 8 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 38,302 | 148 | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/27/2022 | 1,874 | 15 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 43,472 | 83 | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Mynd Management, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/25/2022 | 1,544 | 1 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
84 | 128 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc. | Common Stock | 3/5/2021 | 24,280 | 226 | — | |||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc. | Common Stock | 12/30/2021 | 12,272 | 114 | — | |||||||||||||||||||||||||||
340 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
Side, Inc. | Preferred Stock | 7/29/2020 | 71,501 | 57 | 583 | |||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Preferred Stock | 11/24/2021 | 91,830 | 126 | 224 | |||||||||||||||||||||||||||
YDC, Inc. | Preferred Stock | 12/10/2021 | 25,509 | 116 | 133 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 0.91%* | 1,826 | 2,582 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Social/Platform Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ClassPass Inc. | Preferred Stock(2) | 5/27/2020 | 14,085 | 43 | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Preferred Stock | 7/12/2021 | 42,936 | 30 | 28 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Warrant | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Sylva, Inc. | Preferred Stock | 12/21/2021 | 42,940 | 30 | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
60 | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Social/Platform Software - 0.03%* | 103 | 81 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Software Development Applications | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Appex Group, Inc.(12) | Preferred Stock(2) | 11/15/2021 | 14,621 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Appex Group, Inc.(12) | Preferred Stock(2) | 4/14/2022 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
— | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
Forte Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/30/2020 | 318,571 | 65 | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Software Development Applications - 0.08%* | 65 | 223 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrant Investments - 6.48%* | $ | 13,911 | $ | 18,445 |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Equity Investments(9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
DialPad, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/22/2020 | 9,016 | $ | 70 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||
Filevine, Inc. | Preferred Stock(2) | 2/4/2022 | 22,541 | 143 | 143 | |||||||||||||||||||||||||||
Flashparking, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/19/2022 | 19,870 | 273 | 272 | |||||||||||||||||||||||||||
Tide Platform Limited(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/19/2021 | 43,338 | 515 | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Uniphore Technologies, Inc. | Preferred Stock(2) | 1/28/2022 | 8,066 | 100 | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business Applications Software - 0.35%* | 1,101 | 1,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures Inc. | Preferred Stock(2) | 3/4/2022 | 97,195 | 200 | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Elsker, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/5/2022 | 44,444 | 55 | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
MXP Prime Platform GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 2/15/2022 | 48 | 570 | 536 | |||||||||||||||||||||||||||
Printify, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2021 | 13,850 | 50 | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Strata Identity, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/24/2022 | 71,633 | 250 | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business Products and Services - 0.36%* | 1,125 | 1,025 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Business to Business Marketplace | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/23/2021 | 12,822 | 261 | 324 | |||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/23/2021 | 9,285 | 189 | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Material Technologies Corporation | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 15,050 | 500 | 500 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Business to Business Marketplace - 0.37%* | 950 | 1,058 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Preferred Stock(2) | 11/10/2020 | 9,859 | 100 | 132 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Finance - 0.05%* | 100 | 132 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Divvy Homes Inc. | Preferred Stock(2) | 7/28/2021 | 4,965 | 95 | 95 | |||||||||||||||||||||||||||
Divvy Homes Inc. | Common Stock(2) | 7/28/2021 | 261 | 5 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
100 | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/5/2022 | 195,574 | 350 | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Everdrop GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 7/5/2022 | 13 | 52 | 54 | |||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/14/2020 | 42,642 | 166 | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Hydrow, Inc. | Preferred Stock(2) | 3/19/2021 | 22,881 | 165 | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
331 | 356 | |||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 12/7/2021 | 5,593 | 375 | 368 | |||||||||||||||||||||||||||
JOKR S.a.r.l.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 11/3/2022 | 1,107 | 75 | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
450 | 441 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loyalty Ventures, Inc. | Common Stock(2)(11) | 11/5/2021 | 2,713 | 115 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
VanMoof Global Holding B.V.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 8/9/2021 | 56,023 | 168 | 126 | |||||||||||||||||||||||||||
Well Dot, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/16/2020 | 26,416 | 250 | 322 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Consumer Products and Services - 0.62%* | 1,816 | 1,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forum Brands, LLC | Preferred Stock(2) | 7/16/2021 | 493 | 90 | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 4/19/2021 | 5,433 | 31 | 82 | |||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 4/19/2021 | 6,944 | 13 | 98 | |||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Preferred Stock(2) | 9/1/2021 | 3,862 | 62 | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
106 | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total E-Commerce - Personal Goods - 0.10%* | 196 | 298 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Elder and Disabled Care | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/16/2020 | 82,443 | 198 | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/1/2021 | 20,932 | 66 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Elder and Disabled Care - 0.10%* | 264 | 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Energy |
TRIPLEPOINT PRIVATE VENTURE CREDIT INC. AND SUBSIDIARIES CONSOLIDATED SCHEDULE OF INVESTMENTS (dollars in thousands) As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Company | Type of Equity | Acquisition Date(10) | Shares | Cost(6) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Arcadia Power, Inc. | Preferred Stock(2) | 9/21/2021 | 16,438 | 167 | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Kobold Metals Company | Preferred Stock(2) | 1/10/2022 | 25,537 | 699 | 700 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Energy - 0.34%* | 866 | 970 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | Preferred Stock(2) | 8/2/2022 | 19,148 | 150 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Services -0.05%* | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||
General Media and Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Redesign Health Inc. | Preferred Stock(2) | 7/12/2022 | 5,919 | 100 | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Total General Media and Content - 0.04%* | 100 | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Calibrate Health, Inc. | Preferred Stock(2) | 7/30/2021 | 62,252 | 333 | 333 | |||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Preferred Stock(2) | 6/10/2022 | 17,953 | 187 | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Pet Folk Inc. | Preferred Stock(2) | 8/24/2022 | 949,667 | 200 | 200 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Services - 0.25%* | 720 | 720 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Capsule Corporation | Preferred Stock(2) | 4/21/2021 | 863 | 13 | 13 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Healthcare Technology Systems - —%* | 13 | 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Information Services (B2C) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kasa Living, Inc. | Preferred Stock(2) | 12/29/2022 | 22,725 | 150 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Information Services (B2C) - 0.05%* | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Infrastructure | ||||||||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/9/2022 | 1,326 | 82 | 98 | |||||||||||||||||||||||||||
GoEuro Corp.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/13/2022 | 1,027 | 79 | 76 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Infrastructure - 0.06%* | 161 | 174 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Beam Technologies Inc. | Preferred Stock(2) | 1/5/2021 | 1,901 | 80 | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Life and Health Insurance - 0.03%* | 80 | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hover Inc. | Preferred Stock(2) | 9/30/2022 | 10,595 | 58 | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Multimedia and Design Software - 0.02%* | 58 | 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/29/2022 | 656 | 8 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
N26 GmbH(1)(3) | Preferred Stock(2) | 12/8/2021 | 12 | 690 | 928 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Other Financial Services - 0.33%* | 698 | 936 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 4/15/2022 | 6,033 | 29 | 29 | |||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd.(1)(3) | Preferred Stock(2) | 5/6/2022 | 749 | 20 | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc. | Preferred Stock(2) | 6/29/2021 | 31,149 | 500 | — | |||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | Preferred Stock(2) | 10/18/2021 | 18,366 | 100 | 110 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Services - 0.05%* | 649 | 153 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Software Development Applications | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forte Labs, Inc. | Preferred Stock(2) | 5/13/2021 | 184,679 | 250 | 303 | |||||||||||||||||||||||||||
Total Software Development Applications - 0.11%* | 250 | 303 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total Equity Investments - 3.29%* | $ | 9,447 | $ | 9,373 | ||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Portfolio Companies - 155.07%*(4) | $ | 447,814 | $ | 441,376 | ||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments - 155.07%*(5) | $ | 447,814 | $ | 441,376 |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Base Management and Incentive Fees (in thousands) | Base Management and Incentive Fees (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | Base Management and Incentive Fees (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Base management fee | Base management fee | $ | 1,363 | $ | 1,232 | $ | 2,711 | $ | 2,305 | Base management fee | $ | 1,378 | $ | 1,246 | $ | 4,089 | $ | 3,551 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income incentive fee | Income incentive fee | $ | — | $ | 1,948 | $ | — | $ | 3,801 | Income incentive fee | $ | — | $ | 2,265 | $ | — | $ | 6,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital gains incentive fee | Capital gains incentive fee | $ | — | $ | (343) | $ | — | $ | (226) | Capital gains incentive fee | $ | — | $ | (1,206) | $ | — | $ | (1,433) |
Investment Type (in thousands) | Investment Type (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Investment Type (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | — | $ | — | $ | 421,347 | $ | 421,347 | $ | — | $ | — | $ | 413,558 | $ | 413,558 | Debt investments | $ | — | $ | — | $ | 401,406 | $ | 401,406 | $ | — | $ | — | $ | 413,558 | $ | 413,558 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrant investments | Warrant investments | — | — | 17,610 | 17,610 | — | — | 18,445 | 18,445 | Warrant investments | — | — | 17,285 | 17,285 | — | — | 18,445 | 18,445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | Equity investments | — | — | 9,128 | 9,128 | 7 | — | 9,366 | 9,373 | Equity investments | — | — | 9,085 | 9,085 | 7 | — | 9,366 | 9,373 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | Total investments | $ | — | $ | — | $ | 448,085 | $ | 448,085 | $ | 7 | $ | — | $ | 441,369 | $ | 441,376 | Total investments | $ | — | $ | — | $ | 427,776 | $ | 427,776 | $ | 7 | $ | — | $ | 441,369 | $ | 441,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Derivative instruments(1) | Derivative instruments(1) | — | 198 | — | 198 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments, including derivative instruments | Total investments, including derivative instruments | $ | — | $ | 198 | $ | 427,776 | $ | 427,974 | $ | 7 | $ | — | $ | 441,369 | $ | 441,376 |
Level 3 Investment Activity (in thousands) | Level 3 Investment Activity (in thousands) | For the Six Months Ended June 30, 2023 | Level 3 Investment Activity (in thousands) | For the Nine Months Ended September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt Investments | Warrant Investments | Equity Investments | Total Investments | Debt Investments | Warrant Investments | Equity Investments | Total Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value as of December 31, 2022 | Fair value as of December 31, 2022 | $ | 413,558 | $ | 18,445 | $ | 9,366 | $ | 441,369 | Fair value as of December 31, 2022 | $ | 413,558 | $ | 18,445 | $ | 9,366 | $ | 441,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Funding and purchases of investments, at cost | Funding and purchases of investments, at cost | 59,057 | 1,081 | 780 | 60,918 | Funding and purchases of investments, at cost | 72,064 | 1,772 | 780 | 74,616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principal payments and sale proceeds received from investments | Principal payments and sale proceeds received from investments | (34,412) | — | — | (34,412) | Principal payments and sale proceeds received from investments | (67,533) | — | — | (67,533) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization and accretion of premiums and discounts, net and end-of term payments | Amortization and accretion of premiums and discounts, net and end-of term payments | 3,695 | — | — | 3,695 | Amortization and accretion of premiums and discounts, net and end-of term payments | 4,663 | — | — | 4,663 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Realized losses on investments | Realized losses on investments | (18,083) | (1,087) | (500) | (19,670) | Realized losses on investments | (18,083) | (1,176) | (500) | (19,759) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized gains (losses) included in earnings | Net change in unrealized gains (losses) included in earnings | (4,247) | (829) | (518) | (5,594) | Net change in unrealized gains (losses) included in earnings | (6,828) | (1,756) | (561) | (9,145) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind coupon | Payment-in-kind coupon | 1,779 | — | — | 1,779 | Payment-in-kind coupon | 3,565 | — | — | 3,565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross transfers out of Level 3(1) | Gross transfers out of Level 3(1) | — | — | — | — | Gross transfers out of Level 3(1) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value as of June 30, 2023 | $ | 421,347 | $ | 17,610 | $ | 9,128 | $ | 448,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value as of September 30, 2023 | Fair value as of September 30, 2023 | $ | 401,406 | $ | 17,285 | $ | 9,085 | $ | 427,776 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized losses on Level 3 investments held as of June 30, 2023 | $ | (10,427) | $ | (830) | $ | (518) | $ | (11,775) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized losses on Level 3 investments held as of September 30, 2023 | Net change in unrealized losses on Level 3 investments held as of September 30, 2023 | $ | (13,008) | $ | (1,756) | $ | (561) | $ | (15,325) |
Level 3 Investment Activity (in thousands) | Level 3 Investment Activity (in thousands) | For the Six Months Ended June 30, 2022 | Level 3 Investment Activity (in thousands) | For the Nine Months Ended September 30, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt Investments | Warrant Investments | Equity Investments | Total Investments | Debt Investments | Warrant Investments | Equity Investments | Total Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value as of December 31, 2021 | Fair value as of December 31, 2021 | $ | 319,493 | $ | 18,360 | $ | 6,049 | $ | 343,902 | Fair value as of December 31, 2021 | $ | 319,493 | $ | 18,360 | $ | 6,049 | $ | 343,902 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Funding and purchases of investments, at cost | Funding and purchases of investments, at cost | 114,037 | 1,179 | 3,135 | 118,351 | Funding and purchases of investments, at cost | 192,151 | 2,181 | 4,023 | 198,355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principal payments and sale proceeds received from investments | Principal payments and sale proceeds received from investments | (63,851) | — | — | (63,851) | Principal payments and sale proceeds received from investments | (84,960) | — | — | (84,960) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization and accretion of premiums and discounts, net and end-of term payments | Amortization and accretion of premiums and discounts, net and end-of term payments | 3,973 | — | — | 3,973 | Amortization and accretion of premiums and discounts, net and end-of term payments | 6,958 | — | — | 6,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Realized losses on investments | Realized losses on investments | — | (163) | — | (163) | Realized losses on investments | — | (164) | — | (164) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized gains (losses) included in earnings | Net change in unrealized gains (losses) included in earnings | (1,876) | 2,177 | 65 | 366 | Net change in unrealized gains (losses) included in earnings | (8,217) | 88 | (595) | (8,724) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind coupon | Payment-in-kind coupon | 252 | — | 7 | 259 | Payment-in-kind coupon | 293 | — | 7 | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transfers between investments | Transfers between investments | (75) | — | 75 | — | Transfers between investments | (75) | — | 75 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross transfers out of Level 3(1) | Gross transfers out of Level 3(1) | — | — | — | — | Gross transfers out of Level 3(1) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value as of June 30, 2022 | $ | 371,953 | $ | 21,553 | $ | 9,331 | $ | 402,837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value as of September 30, 2022 | Fair value as of September 30, 2022 | $ | 425,643 | $ | 20,465 | $ | 9,559 | $ | 455,667 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized gains (losses) on Level 3 investments held as of June 30, 2022 | $ | (2,430) | $ | 2,177 | $ | 65 | $ | (188) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized gains (losses) on Level 3 investments held as of September 30, 2022 | Net change in unrealized gains (losses) on Level 3 investments held as of September 30, 2022 | $ | (8,772) | $ | 88 | $ | (595) | $ | (9,279) |
Level 3 Investments (dollars in thousands) | Level 3 Investments (dollars in thousands) | June 30, 2023 | Level 3 Investments (dollars in thousands) | September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Value | Valuation Technique | Unobservable Inputs | Range | Weighted Average | Fair Value | Valuation Technique | Unobservable Inputs | Range | Weighted Average | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | 409,625 | Discounted Cash Flows | Discount Rate | 11.52% - 44.97% | 19.36% | Debt investments | $ | 390,173 | Discounted Cash Flows | Discount Rate | 11.60% - 37.4% | 19.68% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,722 | Probability-Weighted Expected Return Method | Probability Weighting of Alternative Outcomes | 30.00% - 100.00% | 91.74% | 11,233 | Probability-Weighted Expected Return Method | Probability Weighting of Alternative Outcomes | 10.00% - 100.00% | 89.89% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrant investments | Warrant investments | 17,610 | Black Scholes Option Pricing Model | Revenue Multiples | 0.25x - 56.90x | 7.84x | Warrant investments | 17,285 | Black Scholes Option Pricing Model | Revenue Multiples | 0.25x - 56.90x | 7.18x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volatility | 45.00% - 90.00% | 64.53% | Volatility | 45.00% - 90.00% | 64.44% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Term | 0.50 - 5.50 Years | 3.53 Years | Term | 0.25 - 5.50 Years | 3.46 Years | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Free Rate | 0.17% - 4.87% | 2.56% | Risk Free Rate | 0.17% - 5.03% | 2.84% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | Equity investments | 9,128 | Black Scholes Option Pricing Model | Volatility | 50.00% - 85.00% | 60.20% | Equity investments | 9,085 | Black Scholes Option Pricing Model | Volatility | 50.00% - 85.00% | 60.25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Term | 0.50 - 4.00 Years | 3.27 Years | Term | 0.25 - 4.00 Years | 3.23 Years | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Free Rate | 0.46% - 4.39% | 2.95% | Risk Free Rate | 0.46% - 4.86% | 3.09% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Revenue Multiples | 0.63x - 6.50x | 4.91x | Revenue Multiples | 0.63x - 14.00x | 4.99x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | Total investments | $ | 448,085 | Total investments | $ | 427,776 |
Level 3 Investments (dollars in thousands) | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Value | Valuation Technique | Unobservable Inputs | Range | Weighted Average | ||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 401,180 | Discounted Cash Flows | Discount Rate | 7.99% - 40.90% | 18.37% | ||||||||||||||||||||||||||
12,378 | Probability-Weighted Expected Return Method | Probability Weighting of Alternative Outcomes | 15.00% - 60.00% | 41.41% | ||||||||||||||||||||||||||||
Warrant investments | 18,445 | Black Scholes Option Pricing Model | Revenue Multiples | 0.25x - 56.90x | 8.05x | |||||||||||||||||||||||||||
Volatility | 45.00% - 90.00% | 63.69% | ||||||||||||||||||||||||||||||
Term | 0.50 - 5.50 Years | 3.55 Years | ||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Free Rate | 0.17% - 4.41% | 2.28% | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | 9,366 | Black Scholes Option Pricing Model | Volatility | 50.00% - 85.00% | 60.42% | |||||||||||||||||||||||||||
Term | 2.50 - 4.00 Years | 3.33 Years | ||||||||||||||||||||||||||||||
Risk Free Rate | 0.46% - 4.39% | 2.76% | ||||||||||||||||||||||||||||||
Revenue Multiples | 1.25x - 9.78x | 3.75x | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | $ | 441,369 |
Fair Value as of | ||||||||||||||||||||
Derivative Instrument | Statement Location | September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||
Foreign currency forward contracts | Other assets | $ | 198 | $ | — | |||||||||||||||
Total | $ | 198 | $ | — |
For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||
Derivative Instrument | Statement Location | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||
Foreign currency forward contracts | Net realized losses on investments | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||||||
Foreign currency forward contracts | Net change in unrealized gains/(losses) on investments | 198 | — | 198 | — | |||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | 198 | $ | — | $ | 198 | $ | — |
As of September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Derivative Assets Subject to Master Netting Agreement | Derivatives Available for Offset | Non-cash Collateral Received(1) | Cash Collateral Received(1) | Net Amount of Derivative Assets(2) | |||||||||||||||||||||||||||
Zions Bancorporation, N.A. | $ | 198 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 198 | ||||||||||||||||||||||
Total | $ | 198 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 198 |
Liability (in thousands) | Liability (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Liability (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Commitment | Balance Outstanding | Unused Commitment | Total Commitment | Balance Outstanding | Unused Commitment | Total Commitment | Balance Outstanding | Unused Commitment | Total Commitment | Balance Outstanding | Unused Commitment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Revolving Credit Facility | Revolving Credit Facility | $ | 250,000 | $ | 112,000 | $ | 138,000 | $ | 250,000 | $ | 109,000 | $ | 141,000 | Revolving Credit Facility | $ | 250,000 | $ | 110,000 | $ | 140,000 | $ | 250,000 | $ | 109,000 | $ | 141,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2027 Notes | 2027 Notes | 75,000 | 75,000 | — | 75,000 | 75,000 | — | 2027 Notes | 75,000 | 75,000 | — | 75,000 | 75,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | Total | $ | 325,000 | $ | 187,000 | $ | 138,000 | $ | 325,000 | $ | 184,000 | $ | 141,000 | Total | $ | 325,000 | $ | 185,000 | $ | 140,000 | $ | 325,000 | $ | 184,000 | $ | 141,000 |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||
Interest Expense and Amortization of Fees (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
Revolving Credit Facility | ||||||||||||||||||||||||||
Interest cost | $ | 2,540 | $ | 703 | $ | 4,913 | $ | 1,986 | ||||||||||||||||||
Unused fee | 264 | 302 | 529 | 455 | ||||||||||||||||||||||
Amortization of costs and other fees | 323 | 194 | 515 | 380 | ||||||||||||||||||||||
Revolving Credit Facility Total | $ | 3,127 | $ | 1,199 | $ | 5,957 | $ | 2,821 | ||||||||||||||||||
2027 Notes | ||||||||||||||||||||||||||
Interest cost | $ | 1,099 | $ | 1,026 | $ | 2,198 | $ | 1,026 | ||||||||||||||||||
Amortization of costs and other fees | 43 | 37 | 85 | 37 | ||||||||||||||||||||||
2027 Notes Total | $ | 1,142 | $ | 1,063 | $ | 2,283 | $ | 1,063 | ||||||||||||||||||
Total interest expense and amortization of fees | $ | 4,269 | $ | 2,262 | $ | 8,240 | $ | 3,884 |
For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||
Interest Expense and Amortization of Fees (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
Revolving Credit Facility | ||||||||||||||||||||||||||
Interest cost | $ | 2,501 | $ | 1,219 | $ | 7,414 | $ | 3,205 | ||||||||||||||||||
Unused fee | 280 | 339 | 809 | 794 | ||||||||||||||||||||||
Amortization of costs and other fees | 539 | 219 | 1,055 | 600 | ||||||||||||||||||||||
Revolving Credit Facility Total | $ | 3,320 | $ | 1,777 | $ | 9,278 | $ | 4,599 | ||||||||||||||||||
2027 Notes | ||||||||||||||||||||||||||
Interest cost | $ | 1,099 | $ | 1,099 | $ | 3,296 | $ | 2,124 | ||||||||||||||||||
Amortization of costs and other fees | 44 | 41 | 129 | 78 | ||||||||||||||||||||||
2027 Notes Total | $ | 1,143 | $ | 1,140 | $ | 3,425 | $ | 2,202 | ||||||||||||||||||
Total interest expense and amortization of fees | $ | 4,463 | $ | 2,917 | $ | 12,703 | $ | 6,801 |
Liability (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facility | $ | — | $ | — | $ | 112,000 | $ | 112,000 | $ | — | $ | — | $ | 109,000 | $ | 109,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2027 Notes | — | — | 69,897 | 69,897 | — | — | 69,310 | 69,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | — | $ | — | $ | 181,897 | $ | 181,897 | $ | — | $ | — | $ | 178,310 | $ | 178,310 |
Liability (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facility | $ | — | $ | — | $ | 110,000 | $ | 110,000 | $ | — | $ | — | $ | 109,000 | $ | 109,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2027 Notes | — | — | 70,559 | 70,559 | — | — | 69,310 | 69,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | — | $ | — | $ | 180,559 | $ | 180,559 | $ | — | $ | — | $ | 178,310 | $ | 178,310 |
June 30, 2023 | December 31, 2022 | September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | Activehours, Inc. | $ | 15,000 | $ | 29 | $ | 5,000 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perry Health, Inc. | Perry Health, Inc. | $ | 8,000 | $ | 97 | $ | — | $ | — | Perry Health, Inc. | 8,000 | 97 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Workstep Inc. | Workstep Inc. | 8,000 | 22 | 8,000 | 22 | Workstep Inc. | 8,000 | 22 | 8,000 | 22 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies, Inc. | Karat Financial Technologies, Inc. | 7,284 | 75 | 6,990 | 76 | Karat Financial Technologies, Inc. | 6,719 | 84 | 6,990 | 76 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ever/Body Inc. | Ever/Body Inc. | 6,200 | 102 | 6,200 | 102 | Ever/Body Inc. | 6,200 | 102 | 6,200 | 102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activehours, Inc. | 5,000 | 29 | 5,000 | 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Luxury Presence, Inc. | Luxury Presence, Inc. | 6,000 | 65 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parsable, Inc. | Parsable, Inc. | 6,000 | 111 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eightfold AI Inc. | Eightfold AI Inc. | 5,000 | — | 5,000 | — | Eightfold AI Inc. | 5,000 | — | 5,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinify, Inc. | Machinify, Inc. | 5,000 | 58 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Placemakr, Inc. | Placemakr, Inc. | 5,000 | 168 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyflow Inc. | Skyflow Inc. | 5,000 | 56 | — | — | Skyflow Inc. | 5,000 | 56 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | 4,000 | — | 4,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOKR | JOKR | 3,748 | 238 | 3,748 | 238 | JOKR | 3,748 | 238 | 3,748 | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loft Orbital Solutions Inc. | Loft Orbital Solutions Inc. | 3,000 | 73 | 3,000 | 73 | Loft Orbital Solutions Inc. | 3,000 | 73 | 3,000 | 73 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | 3,000 | 66 | 3,000 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings, Inc. | 3,000 | 40 | 3,000 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Highbeam, Inc. | 2,875 | 34 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FireHydrant, Inc. | 2,800 | 68 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aven Holdings, Inc. | Aven Holdings, Inc. | 2,000 | — | — | — | Aven Holdings, Inc. | 2,000 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Firemaps, Inc. | Firemaps, Inc. | 2,000 | 43 | — | — | Firemaps, Inc. | 2,000 | 43 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Highbeam, Inc. | Highbeam, Inc. | 1,775 | 21 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Manufactured Networks, Inc. | 1,616 | 15 | 1,250 | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Quantum Circuits, Inc. | 1,590 | 30 | 2,890 | 55 | Quantum Circuits, Inc. | 1,590 | 30 | 2,890 | 55 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FireHydrant, Inc. | FireHydrant, Inc. | 1,200 | 29 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | 1,434 | 27 | 2,000 | 38 | Petfolk Inc. | 1,187 | 22 | 2,000 | 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | Overtime Sports, Inc. | 1,143 | 8 | 1,143 | 8 | Overtime Sports, Inc. | 1,143 | 8 | 1,143 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Athletic Greens (USA), Inc. | 1,000 | 9 | 1,000 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd. | McN Investments Ltd. | 1,000 | 5 | 200 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pair Eyewear, Inc. | Pair Eyewear, Inc. | 1,000 | 10 | 1,000 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | 1,000 | 22 | 463 | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Substack, Inc. | Substack, Inc. | 1,000 | 13 | 1,000 | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempus Ex Machina, Inc. | Tempus Ex Machina, Inc. | 1,000 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wispr AI, Inc. | Wispr AI, Inc. | 1,000 | 4 | 1,000 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Ltd. | Worldwide Freight Logistics Ltd. | 738 | 16 | 242 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | Metropolis Technologies, Inc. | 500 | — | 500 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | Construction Finance Corporation | 426 | 10 | 972 | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnSiteIQ, Inc. | OnSiteIQ, Inc. | 334 | 5 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Homeward, Inc. | 250 | 4 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce, Ltd. | Quick Commerce, Ltd. | 250 | — | 500 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allplants LTD | Allplants LTD | 101 | 3 | 97 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | 23 | 1 | 1,417 | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | Encore Music Technologies, Inc. | — | 1 | — | — |
June 30, 2023 | December 31, 2022 | September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | Unfunded Commitments | Fair Value of Unfunded Commitment Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | 1,000 | 16 | 1,000 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Found Health, Inc. | 1,000 | 6 | 1,000 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | 1,000 | — | 1,500 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pair Eyewear, Inc. | 1,000 | 10 | 1,000 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group, Inc. | 1,000 | — | 1,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Substack, Inc. | 1,000 | 13 | 1,000 | 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempus Ex Machina, Inc. | 1,000 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wispr AI, Inc. | 1,000 | 4 | 1,000 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | 581 | 17 | 972 | 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | 531 | 31 | 1,250 | 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | 513 | 8 | 463 | 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Ltd. | 513 | 16 | 242 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | 500 | — | 500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | 486 | 3 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnSiteIQ, Inc. | 334 | 5 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | 250 | 4 | 500 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd. | 200 | 5 | 200 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allplants LTD | 101 | 3 | 97 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NX Foods GMBH | 32 | 2 | 204 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | 23 | 1 | 1,417 | 39 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | — | 1 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Levels Health Inc. | — | — | 14,273 | 106 | Levels Health Inc. | — | — | 14,273 | 106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canvas Construction, Inc. | Canvas Construction, Inc. | — | — | 8,000 | — | Canvas Construction, Inc. | — | — | 8,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardless, Inc. | Cardless, Inc. | — | — | 8,000 | — | Cardless, Inc. | — | — | 8,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | The Aligned Company | — | — | 7,000 | 43 | The Aligned Company | — | — | 7,000 | 43 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wisetack, Inc. | Wisetack, Inc. | — | — | 5,000 | 67 | Wisetack, Inc. | — | — | 5,000 | 67 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | — | — | 3,644 | 511 | Merama Inc. | — | — | 3,644 | 511 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flashparking, Inc. | Flashparking, Inc. | — | — | 3,490 | 102 | Flashparking, Inc. | — | — | 3,490 | 102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RenoRun, Inc. | RenoRun, Inc. | — | — | 3,400 | 130 | RenoRun, Inc. | — | — | 3,400 | 130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | Lower Holding Company | — | — | 3,000 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings, Inc. | Vestwell Holdings, Inc. | — | — | 3,000 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elodie Games, Inc. | Elodie Games, Inc. | — | — | 2,500 | — | Elodie Games, Inc. | — | — | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trueskin GmbH | Trueskin GmbH | — | — | 2,140 | 18 | Trueskin GmbH | — | — | 2,140 | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc. | Ribbon Home, Inc. | — | — | 2,000 | — | Ribbon Home, Inc. | — | — | 2,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Jerry Services, Inc. | — | — | 1,500 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medly Health Inc. | Medly Health Inc. | — | — | 1,391 | — | Medly Health Inc. | — | — | 1,391 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dance GmbH | Dance GmbH | — | — | 1,070 | 20 | Dance GmbH | — | — | 1,070 | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Athletic Greens (USA), Inc. | Athletic Greens (USA), Inc. | — | — | 1,000 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Baby Generation, Inc. | — | — | 1,000 | 13 | Baby Generation, Inc. | — | — | 1,000 | 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Belong Home, Inc. | — | — | 1,000 | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dia Styling Co. | Dia Styling Co. | — | — | 1,000 | — | Dia Styling Co. | — | — | 1,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Found Health, Inc. | Found Health, Inc. | — | — | 1,000 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc. | Mystery Tackle Box, Inc. | — | — | 1,000 | — | Mystery Tackle Box, Inc. | — | — | 1,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parker Group, Inc. | Parker Group, Inc. | — | — | 1,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Strata Identity, Inc. | Strata Identity, Inc. | — | — | 1,000 | 12 | Strata Identity, Inc. | — | — | 1,000 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tripscout, Inc. | Tripscout, Inc. | — | — | 1,000 | 12 | Tripscout, Inc. | — | — | 1,000 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | Angle Health, Inc. | — | — | 500 | 15 | Angle Health, Inc. | — | — | 500 | 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce, Ltd. | — | — | 500 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | Homelight, Inc. | — | — | 500 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foodology, Inc. | Foodology, Inc. | — | — | 372 | 10 | Foodology, Inc. | — | — | 372 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | Ephemeral Solutions, Inc. | — | — | 333 | 7 | Ephemeral Solutions, Inc. | — | — | 333 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NX Foods GMBH | NX Foods GMBH | — | — | 204 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited | Flo Health UK Limited | — | — | 173 | 3 | Flo Health UK Limited | — | — | 173 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures, Inc. | Certamen Ventures, Inc. | — | — | — | 33 | Certamen Ventures, Inc. | — | — | — | 33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leolabs, Inc. | Leolabs, Inc. | — | — | — | 141 | Leolabs, Inc. | — | — | — | 141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 88,138 | $ | 1,162 | $ | 137,102 | $ | 2,162 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | Total | $ | 103,800 | $ | 1,365 | $ | 137,102 | $ | 2,162 |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||
Commitments Activity (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments at beginning of period(1) | $ | 105,430 | $ | 309,160 | $ | 142,102 | $ | 332,993 | ||||||||||||||||||
New commitments(1) | 57,776 | 50,123 | 69,220 | 84,452 | ||||||||||||||||||||||
Fundings | (45,413) | (63,040) | (59,724) | (111,127) | ||||||||||||||||||||||
Expirations / Terminations | (29,692) | (3,582) | (63,606) | (13,082) | ||||||||||||||||||||||
Foreign currency adjustments | 37 | 192 | 146 | (383) | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments and backlog of potential future commitments at end of period | $ | 88,138 | $ | 292,853 | $ | 88,138 | $ | 292,853 | ||||||||||||||||||
Backlog of potential future commitments | — | 6,250 | — | 6,250 | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments at end of period | $ | 88,138 | $ | 286,603 | $ | 88,138 | $ | 286,603 |
For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||
Commitments Activity (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments at beginning of period(1) | $ | 88,138 | $ | 292,851 | $ | 142,102 | $ | 332,993 | ||||||||||||||||||
New commitments(1) | 33,735 | 24,179 | 102,954 | 108,632 | ||||||||||||||||||||||
Fundings | (13,393) | (80,491) | (73,358) | (191,618) | ||||||||||||||||||||||
Repayments under existing revolvers | 10,874 | — | 11,116 | — | ||||||||||||||||||||||
Expirations / Terminations | (15,530) | (18,375) | (79,136) | (31,457) | ||||||||||||||||||||||
Foreign currency adjustments | (24) | (342) | 122 | (728) | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments and backlog of potential future commitments at end of period | $ | 103,800 | $ | 217,822 | $ | 103,800 | $ | 217,822 | ||||||||||||||||||
Backlog of potential future commitments | — | 6,250 | — | 6,250 | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments at end of period | $ | 103,800 | $ | 211,572 | $ | 103,800 | $ | 211,572 |
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||
Dependent on milestones | Dependent on milestones | $ | 17,523 | $ | 43,987 | Dependent on milestones | $ | 9,523 | $ | 43,987 | ||||||||||||||||||
Expiring during: | Expiring during: | Expiring during: | ||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2023 | 49,007 | 124,487 | 2023 | 35,500 | 124,487 | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 30,705 | 11,472 | 2024 | 60,438 | 11,472 | ||||||||||||||||||||||
2025 | 2025 | 8,426 | 1,143 | 2025 | 7,862 | 1,143 | ||||||||||||||||||||||
Unfunded commitments | Unfunded commitments | $ | 88,138 | $ | 137,102 | Unfunded commitments | $ | 103,800 | $ | 137,102 |
For the Six Months Ended | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||
Financial Highlights (in thousands, except share and per share data) | Financial Highlights (in thousands, except share and per share data) | June 30, 2023 | June 30, 2022 | Financial Highlights (in thousands, except share and per share data) | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
Per Share Data(1) | Per Share Data(1) | Per Share Data(1) | ||||||||||||||||||||||||||
Net asset value at beginning of period | Net asset value at beginning of period | $ | 14.00 | $ | 15.67 | Net asset value at beginning of period | $ | 14.00 | $ | 15.67 | ||||||||||||||||||
Changes in net asset value due to: | Changes in net asset value due to: | Changes in net asset value due to: | ||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | 1.10 | 0.89 | Net investment income | 1.61 | 1.46 | ||||||||||||||||||||||
Net realized losses on investments | Net realized losses on investments | (0.91) | (0.06) | Net realized losses on investments | (0.92) | (0.09) | ||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized gains/(losses) on investments | (0.28) | 0.02 | ||||||||||||||||||||||||||
Net change in unrealized losses on investments | Net change in unrealized losses on investments | (0.44) | (0.47) | |||||||||||||||||||||||||
Distributions to common shareholders | Distributions to common shareholders | (0.42) | (0.33) | Distributions to common shareholders | (0.84) | (0.73) | ||||||||||||||||||||||
Net asset value at end of period | Net asset value at end of period | $ | 13.49 | $ | 16.19 | Net asset value at end of period | $ | 13.41 | $ | 15.84 | ||||||||||||||||||
Net investment income per common share | Net investment income per common share | $ | 1.10 | $ | 0.89 | Net investment income per common share | $ | 1.61 | $ | 1.46 | ||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations per common share | Net increase in net assets resulting from operations per common share | $ | (0.08) | $ | 0.83 | Net increase in net assets resulting from operations per common share | $ | 0.25 | $ | 0.87 | ||||||||||||||||||
Weighted average shares of common stock outstanding for period | Weighted average shares of common stock outstanding for period | 20,297,200 | 17,263,099 | Weighted average shares of common stock outstanding for period | 20,297,200 | 17,586,418 | ||||||||||||||||||||||
Shares of common stock outstanding at end of period | Shares of common stock outstanding at end of period | 20,297,200 | 18,222,514 | Shares of common stock outstanding at end of period | 20,297,200 | 18,222,514 | ||||||||||||||||||||||
Ratios / Supplemental Data(2) | Ratios / Supplemental Data(2) | Ratios / Supplemental Data(2) | ||||||||||||||||||||||||||
Net asset value at end of period | Net asset value at end of period | $ | 274,396 | $ | 295,486 | Net asset value at end of period | $ | 272,654 | $ | 289,216 | ||||||||||||||||||
Average net asset value | Average net asset value | $ | 287,785 | $ | 274,922 | Average net asset value | $ | 284,094 | $ | 281,117 | ||||||||||||||||||
Total return based on net asset value per share(3) | Total return based on net asset value per share(3) | (0.6) | % | 5.4 | % | Total return based on net asset value per share(3) | 1.8 | % | 3.2 | % | ||||||||||||||||||
Net investment income to average net asset value(4) | Net investment income to average net asset value(4) | 15.6 | % | 11.3 | % | Net investment income to average net asset value(4) | 15.4 | % | 12.2 | % | ||||||||||||||||||
Net increase in net assets to average net asset value(4) | Net increase in net assets to average net asset value(4) | (1.2) | % | 10.5 | % | Net increase in net assets to average net asset value(4) | 2.4 | % | 7.3 | % | ||||||||||||||||||
Ratio of expenses to average net asset value(4) | Ratio of expenses to average net asset value(4) | 9.1 | % | 8.4 | % | Ratio of expenses to average net asset value(4) | 9.7 | % | 8.3 | % | ||||||||||||||||||
Operating expenses excluding incentive fees to average net asset value(4) | Operating expenses excluding incentive fees to average net asset value(4) | 9.1 | % | 5.7 | % | Operating expenses excluding incentive fees to average net asset value(4) | 9.7 | % | 6.1 | % | ||||||||||||||||||
Income incentive fees to average net asset value(4) | Income incentive fees to average net asset value(4) | — | % | 2.8 | % | Income incentive fees to average net asset value(4) | — | % | 2.9 | % | ||||||||||||||||||
Capital gains incentive fees to average net asset value(4) | Capital gains incentive fees to average net asset value(4) | — | % | (0.2) | % | Capital gains incentive fees to average net asset value(4) | — | % | (0.7) | % |
For the Six Months Ended June 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||
Ratios (Percentages, on an annualized basis)(1) | Ratios (Percentages, on an annualized basis)(1) | 2023 | 2022 | Ratios (Percentages, on an annualized basis)(1) | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
Weighted average annualized portfolio yield on total debt investments(2) | Weighted average annualized portfolio yield on total debt investments(2) | 16.4 | % | 15.3 | % | Weighted average annualized portfolio yield on total debt investments(2) | 16.4 | % | 15.6 | % | ||||||||||||||||||
Coupon income | Coupon income | 12.7 | % | 10.3 | % | Coupon income | 12.7 | % | 10.8 | % | ||||||||||||||||||
Accretion of discount | Accretion of discount | 1.4 | % | 1.2 | % | Accretion of discount | 1.3 | % | 1.2 | % | ||||||||||||||||||
Accretion of end-of-term payments | Accretion of end-of-term payments | 1.9 | % | 2.2 | % | Accretion of end-of-term payments | 1.9 | % | 2.1 | % | ||||||||||||||||||
Impact of prepayments during the period | Impact of prepayments during the period | 0.4 | % | 1.6 | % | Impact of prepayments during the period | 0.5 | % | 1.5 | % |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Basic and Diluted Share Information (in thousands, except share and per share data) | Basic and Diluted Share Information (in thousands, except share and per share data) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | Basic and Diluted Share Information (in thousands, except share and per share data) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | $ | 10,992 | $ | 8,134 | $ | 22,328 | $ | 15,432 | Net investment income | $ | 10,326 | $ | 10,264 | $ | 32,655 | $ | 25,696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets resulting from operations | $ | (8,264) | $ | 6,420 | $ | (1,682) | $ | 14,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 6,798 | $ | 1,034 | $ | 5,116 | $ | 15,334 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Basic and diluted weighted average shares of common stock outstanding | Basic and diluted weighted average shares of common stock outstanding | 20,297,200 | 18,222,514 | 20,297,200 | 17,263,099 | Basic and diluted weighted average shares of common stock outstanding | 20,297,200 | 18,222,514 | 20,297,200 | 17,586,418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Basic and diluted net investment income per share of common stock | Basic and diluted net investment income per share of common stock | $ | 0.54 | $ | 0.45 | $ | 1.10 | $ | 0.89 | Basic and diluted net investment income per share of common stock | $ | 0.51 | $ | 0.56 | $ | 1.61 | $ | 1.46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Basic and diluted net increase (decrease) in net assets resulting from operations per share of common stock | $ | (0.41) | $ | 0.35 | $ | (0.08) | $ | 0.83 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Basic and diluted net increase in net assets resulting from operations per share of common stock | Basic and diluted net increase in net assets resulting from operations per share of common stock | $ | 0.33 | $ | 0.06 | $ | 0.25 | $ | 0.87 |
Date Declared | Date Declared | Record Date | Payment Date | Per Share Amount | Date Declared | Record Date | Payment Date | Per Share Amount | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
November 12, 2020 | November 12, 2020 | November 13, 2020 | November 20, 2020 | $ | 0.15 | November 12, 2020 | November 13, 2020 | November 20, 2020 | $ | 0.15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 21, 2020 | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.30 | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 21, 2020 | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.14 | (1) | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.14 | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 12, 2021 | May 12, 2021 | May 13, 2021 | May 19, 2021 | 0.30 | May 12, 2021 | May 13, 2021 | May 19, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
August 11, 2021 | August 11, 2021 | August 13, 2021 | August 27, 2021 | 0.30 | August 11, 2021 | August 13, 2021 | August 27, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
October 29, 2021 | October 29, 2021 | November 1, 2021 | November 12, 2021 | 0.30 | October 29, 2021 | November 1, 2021 | November 12, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 8, 2021 | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.30 | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 8, 2021 | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.10 | (2) | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.10 | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
April 28, 2022 | April 28, 2022 | May 13, 2022 | May 19, 2022 | 0.33 | April 28, 2022 | May 13, 2022 | May 19, 2022 | 0.33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 26, 2022 | July 26, 2022 | August 5, 2022 | August 26, 2022 | 0.40 | July 26, 2022 | August 5, 2022 | August 26, 2022 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
October 28, 2022 | October 28, 2022 | November 1, 2022 | November 11, 2022 | 0.40 | October 28, 2022 | November 1, 2022 | November 11, 2022 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 9, 2022 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30, 2022 | 0.40 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30, 2022 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 9, 2022 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30, 2022 | 0.10 | (2) | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30, 2022 | 0.10 | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
April 27, 2023 | April 27, 2023 | May 12, 2023 | May 19, 2023 | 0.42 | April 27, 2023 | May 12, 2023 | May 19, 2023 | 0.42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 27, 2023 | July 27, 2023 | August 4, 2023 | August 25, 2023 | 0.42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total cash distributions | $ | 3.94 | Total cash distributions | $ | 4.36 |
June 30, 2023 | September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments by Type (dollars in thousands) | Investments by Type (dollars in thousands) | Cost | Fair Value | Net Unrealized Gains (Losses) | Number of Investments | Number of Companies | Investments by Type (dollars in thousands) | Cost | Fair Value | Net Unrealized Gains (Losses) | Number of Investments | Number of Companies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | 436,492 | $ | 421,347 | $ | (15,145) | 229 | 93 | Debt investments | $ | 419,133 | $ | 401,406 | $ | (17,727) | 231 | 89 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrant investments | Warrant investments | 13,905 | 17,610 | 3,705 | 182 | 146 | Warrant investments | 14,506 | 17,285 | 2,779 | 186 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | Equity investments | 9,612 | 9,128 | (484) | 57 | 45 | Equity investments | 9,612 | 9,085 | (527) | 56 | 44 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments in portfolio companies | Total investments in portfolio companies | $ | 460,009 | $ | 448,085 | $ | (11,924) | 468 | 157 | (1) | Total investments in portfolio companies | $ | 443,251 | $ | 427,776 | $ | (15,475) | 473 | 160 | (1) |
December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments by Type (dollars in thousands) | Cost | Fair Value | Net Unrealized Gains (Losses) | Number of Investments | Number of Companies | ||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 424,456 | $ | 413,558 | $ | (10,898) | 209 | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
Warrant investments | 13,911 | 18,445 | 4,534 | 172 | 143 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | 9,447 | 9,373 | (74) | 51 | 42 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments in portfolio companies | $ | 447,814 | $ | 441,376 | $ | (6,438) | 432 | 149 | (1) |
June 30, 2023 | September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||
Investments in Portfolio Companies by Industry (dollars in thousands) | Investments in Portfolio Companies by Industry (dollars in thousands) | At Fair Value | Percentage of Total Investments | Investments in Portfolio Companies by Industry (dollars in thousands) | At Fair Value | Percentage of Total Investments | ||||||||||||||||||||||
Consumer Products and Services | Consumer Products and Services | $ | 72,875 | 16.3 | % | Consumer Products and Services | $ | 71,286 | 16.7 | % | ||||||||||||||||||
Real Estate Services | Real Estate Services | 49,072 | 11.0 | Real Estate Services | 47,991 | 11.2 | ||||||||||||||||||||||
Business Products and Services | Business Products and Services | 42,723 | 9.5 | Business Products and Services | 40,278 | 9.4 | ||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Clothing and Accessories | E-Commerce - Clothing and Accessories | 39,800 | 8.9 | E-Commerce - Clothing and Accessories | 36,231 | 8.5 | ||||||||||||||||||||||
Business Applications Software | Business Applications Software | 33,655 | 7.5 | Business Applications Software | 30,863 | 7.2 | ||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | 33,411 | 7.5 | ||||||||||||||||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | E-Commerce - Personal Goods | 26,429 | 5.9 | E-Commerce - Personal Goods | 26,748 | 6.3 | ||||||||||||||||||||||
Energy | 15,532 | 3.5 | ||||||||||||||||||||||||||
Business/Productivity Software | Business/Productivity Software | 15,339 | 3.4 | Business/Productivity Software | 20,332 | 4.8 | ||||||||||||||||||||||
Healthcare Technology Systems | Healthcare Technology Systems | 14,165 | 3.2 | Healthcare Technology Systems | 19,965 | 4.7 | ||||||||||||||||||||||
Consumer Finance | Consumer Finance | 16,598 | 3.9 | |||||||||||||||||||||||||
Energy | Energy | 14,804 | 3.5 | |||||||||||||||||||||||||
Other Financial Services | Other Financial Services | 13,065 | 2.9 | Other Financial Services | 13,616 | 3.2 | ||||||||||||||||||||||
Life and Health Insurance | Life and Health Insurance | 9,395 | 2.1 | Life and Health Insurance | 9,492 | 2.2 | ||||||||||||||||||||||
Information Services (B2C) | Information Services (B2C) | 9,227 | 2.1 | Information Services (B2C) | 9,266 | 2.2 | ||||||||||||||||||||||
Computer Hardware | Computer Hardware | 8,678 | 1.9 | Computer Hardware | 8,717 | 2.0 | ||||||||||||||||||||||
Infrastructure | Infrastructure | 8,522 | 2.0 | |||||||||||||||||||||||||
Social/Platform Software | Social/Platform Software | 8,639 | 1.9 | Social/Platform Software | 7,252 | 1.7 | ||||||||||||||||||||||
Infrastructure | 8,196 | 1.8 | ||||||||||||||||||||||||||
Multimedia and Design Software | Multimedia and Design Software | 7,305 | 1.6 | Multimedia and Design Software | 6,516 | 1.5 | ||||||||||||||||||||||
Financial Software | Financial Software | 6,910 | 1.5 | Financial Software | 5,917 | 1.4 | ||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | Healthcare Services | 5,884 | 1.4 | |||||||||||||||||||||||||
Consumer Non-Durables | Consumer Non-Durables | 5,839 | 1.3 | Consumer Non-Durables | 5,414 | 1.3 | ||||||||||||||||||||||
Healthcare Services | 4,916 | 1.1 | ||||||||||||||||||||||||||
Human Capital Services | Human Capital Services | 4,360 | 1.0 | |||||||||||||||||||||||||
Entertainment Software | Entertainment Software | 4,016 | 0.9 | Entertainment Software | 4,109 | 1.0 | ||||||||||||||||||||||
Human Capital Services | 3,772 | 0.8 | ||||||||||||||||||||||||||
Aerospace and Defense | 2,692 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||||||
Medical Software and Information Services | Medical Software and Information Services | 2,552 | 0.6 | Medical Software and Information Services | 2,550 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||
Cultivation | 2,523 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||||||
Food Products | Food Products | 2,473 | 0.6 | Food Products | 2,390 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||
Application Software | Application Software | 2,013 | 0.4 | Application Software | 2,091 | 0.5 | ||||||||||||||||||||||
Aerospace and Defense | Aerospace and Defense | 2,079 | 0.5 | |||||||||||||||||||||||||
Cultivation | Cultivation | 1,781 | 0.4 | |||||||||||||||||||||||||
Business to Business Marketplace | Business to Business Marketplace | 879 | 0.2 | Business to Business Marketplace | 880 | 0.2 | ||||||||||||||||||||||
Software Development Applications | Software Development Applications | 526 | 0.1 | Software Development Applications | 526 | 0.1 | ||||||||||||||||||||||
Elder and Disabled Care | Elder and Disabled Care | 486 | 0.1 | Elder and Disabled Care | 486 | 0.1 | ||||||||||||||||||||||
Database Software | Database Software | 254 | 0.1 | Database Software | 254 | 0.1 | ||||||||||||||||||||||
Network Management Software | Network Management Software | 211 | * | Network Management Software | 211 | * | ||||||||||||||||||||||
Home Furnishings | 151 | * | ||||||||||||||||||||||||||
Financial Services | Financial Services | 150 | * | Financial Services | 150 | * | ||||||||||||||||||||||
General Media and Content | General Media and Content | 105 | * | General Media and Content | 105 | * | ||||||||||||||||||||||
Communication Software | Communication Software | 54 | * | Communication Software | 54 | * | ||||||||||||||||||||||
Logistics | Logistics | 51 | * | Logistics | 51 | * | ||||||||||||||||||||||
Commercial Services | Commercial Services | 6 | * | Commercial Services | 6 | * | ||||||||||||||||||||||
Household Products | Household Products | — | * | Household Products | 1 | * | ||||||||||||||||||||||
Home Furnishings | Home Furnishings | — | * | |||||||||||||||||||||||||
Total portfolio company investments | Total portfolio company investments | $ | 448,085 | 100.0 | % | Total portfolio company investments | $ | 427,776 | 100.0 | % |
December 31, 2022 | ||||||||||||||
Investments in Portfolio Companies by Industry (dollars in thousands) | At Fair Value | Percentage of Total Investments | ||||||||||||
Consumer Products and Services | $ | 83,275 | 18.9 | % | ||||||||||
Real Estate Services | 52,005 | 11.8 | ||||||||||||
Business Products and Services | 44,436 | 10.1 | ||||||||||||
E-Commerce - Clothing and Accessories | 39,211 | 8.9 | ||||||||||||
Consumer Finance | 39,167 | 8.9 | ||||||||||||
Business Applications Software | 33,405 | 7.6 | ||||||||||||
E-Commerce - Personal Goods | 22,653 | 5.1 | ||||||||||||
Energy | 16,604 | 3.8 | ||||||||||||
Healthcare Services | 9,616 | 2.2 | ||||||||||||
Social/Platform Software | 8,969 | 2.0 | ||||||||||||
Life and Health Insurance | 8,797 | 2.0 | ||||||||||||
Multimedia and Design Software | 8,380 | 1.9 | ||||||||||||
Infrastructure | 8,225 | 1.9 | ||||||||||||
Computer Hardware | 7,759 | 1.8 | ||||||||||||
Healthcare Technology Systems | 7,125 | 1.6 | ||||||||||||
Database Software | 6,866 | 1.6 | ||||||||||||
Other Financial Services | 6,078 | 1.4 | ||||||||||||
Business/Productivity Software | 5,873 | 1.3 | ||||||||||||
Consumer Non-Durables | 5,578 | 1.3 | ||||||||||||
Entertainment Software | 3,936 | 0.9 | ||||||||||||
Cultivation | 3,906 | 0.9 | ||||||||||||
Human Capital Services | 3,879 | 0.9 | ||||||||||||
Aerospace and Defense | 3,497 | 0.8 | ||||||||||||
Medical Software and Information Services | 2,535 | 0.6 | ||||||||||||
Food Products | 2,364 | 0.5 | ||||||||||||
Financial Software | 2,046 | 0.5 | ||||||||||||
Application Software | 1,821 | 0.4 | ||||||||||||
Business to Business Marketplace | 1,376 | 0.3 | ||||||||||||
Software Development Applications | 526 | 0.1 | ||||||||||||
Elder and Disabled Care | 486 | 0.1 | ||||||||||||
Information Services (B2C) | 285 | 0.1 | ||||||||||||
Network Management Software | 180 | * | ||||||||||||
Home Furnishings | 151 | * | ||||||||||||
Financial Services | 150 | * | ||||||||||||
General Media and Content | 105 | * | ||||||||||||
Communication Software | 54 | * | ||||||||||||
Logistics | 51 | * | ||||||||||||
Commercial Services | 6 | * | ||||||||||||
Household Products | — | * | ||||||||||||
Total portfolio company investments | $ | 441,376 | 100.0 | % |
June 30, 2023 | December 31, 2022 | September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt Investments By Financing Product (dollars in thousands) | Debt Investments By Financing Product (dollars in thousands) | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Debt Investments By Financing Product (dollars in thousands) | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Growth capital loans | Growth capital loans | $ | 398,845 | 94.7 | % | $ | 392,025 | 94.8 | % | Growth capital loans | $ | 386,317 | 96.2 | % | $ | 392,025 | 94.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Revolver loans | Revolver loans | 22,502 | 5.3 | 21,233 | 5.1 | Revolver loans | 15,089 | 3.8 | 21,233 | 5.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Convertible notes | Convertible notes | — | — | 300 | 0.1 | Convertible notes | — | — | 300 | 0.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total debt investments | Total debt investments | $ | 421,347 | 100.0 | % | $ | 413,558 | 100.0 | % | Total debt investments | $ | 401,406 | 100.0 | % | $ | 413,558 | 100.0 | % |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beginning portfolio at fair value | Beginning portfolio at fair value | $ | 441,998 | $ | 374,243 | $ | 441,376 | $ | 343,984 | Beginning portfolio at fair value | $ | 448,085 | $ | 402,847 | $ | 441,376 | $ | 343,984 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
New debt investments, net(1) | New debt investments, net(1) | 44,282 | 61,899 | 59,057 | 114,038 | New debt investments, net(1) | 13,008 | 78,116 | 72,064 | 192,152 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scheduled principal amortization | Scheduled principal amortization | (3,553) | (3,676) | (9,341) | (7,262) | Scheduled principal amortization | (19,121) | (3,217) | (28,462) | (10,479) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principal prepayments and early repayments | Principal prepayments and early repayments | (18,761) | (32,540) | (25,071) | (56,589) | Principal prepayments and early repayments | (14,000) | (17,892) | (39,071) | (74,556) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of debt investment fees | Accretion of debt investment fees | 1,712 | 2,357 | 3,695 | 3,970 | Accretion of debt investment fees | 968 | 2,985 | 4,663 | 6,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind coupon | Payment-in-kind coupon | 1,066 | 64 | 1,779 | 259 | Payment-in-kind coupon | 1,786 | 41 | 3,565 | 299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New warrant investments | New warrant investments | 902 | 648 | 1,081 | 1,180 | New warrant investments | 691 | 1,001 | 1,772 | 2,181 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New equity investments | New equity investments | 35 | 1,498 | 780 | 3,136 | New equity investments | — | 887 | 780 | 4,098 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized losses | Net realized losses | (19,367) | (163) | (19,785) | (163) | Net realized losses | (89) | (1) | (19,874) | (164) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized gains/(losses) on investments | Net unrealized gains/(losses) on investments | (229) | (1,483) | (5,486) | 294 | Net unrealized gains/(losses) on investments | (3,551) | (9,097) | (9,036) | (8,803) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ending portfolio at fair value | Ending portfolio at fair value | $ | 448,085 | $ | 402,847 | $ | 448,085 | $ | 402,847 | Ending portfolio at fair value | $ | 427,777 | $ | 455,670 | $ | 427,777 | $ | 455,670 |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commitments and Fundings (in thousands) | Commitments and Fundings (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | Commitments and Fundings (in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt Commitments | Debt Commitments | Debt Commitments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New portfolio companies | New portfolio companies | $ | 33,250 | $ | 36,663 | $ | 36,750 | $ | 54,963 | New portfolio companies | $ | 26,000 | $ | 21,929 | $ | 61,750 | $ | 73,963 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Existing portfolio companies | Existing portfolio companies | 24,799 | 13,455 | 33,294 | 34,028 | Existing portfolio companies | 7,735 | 2,000 | 41,204 | 38,957 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total(1) | Total(1) | $ | 58,049 | $ | 50,118 | $ | 70,044 | $ | 88,991 | Total(1) | $ | 33,735 | $ | 23,929 | $ | 102,954 | $ | 112,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Funded Debt Investments | Funded Debt Investments | $ | 45,685 | $ | 63,040 | $ | 60,801 | $ | 116,048 | Funded Debt Investments | $ | 13,393 | $ | 80,491 | $ | 74,194 | $ | 189,442 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Investments | Equity Investments | $ | 35 | $ | 1,423 | $ | 287 | $ | 3,743 | Equity Investments | $ | — | $ | 887 | $ | 287 | $ | 4,631 |
Category | Category Definition | Action Item | ||||||||||||
Clear (1) | Performing above expectations and/or strong financial or enterprise profile, value or coverage. | Review quarterly. | ||||||||||||
White (2) | Performing at expectations and/or reasonably close to it. Reasonable financial or enterprise profile, value or coverage. Generally, all new loans are initially graded White. | Contact portfolio company periodically in no event less than quarterly. | ||||||||||||
Yellow (3) | Performing generally below expectations and/or some proactive | Contact portfolio company monthly or more frequently as determined by our Adviser’s Investment Committee; contact venture capital investors. | ||||||||||||
Orange (4) | Needs close attention due to performance materially below expectations, weak financial and/or enterprise profile, concern regarding additional capital or exit equivalent. | Contact portfolio company weekly or more frequently as determined by our Adviser’s Investment Committee; contact venture capital investors regularly; our Adviser forms a workout group to minimize risk of loss. | ||||||||||||
Red (5) | Serious concern/trouble due to pending or actual default or equivalent. May experience partial and/or full loss. | Maximize value from assets. |
June 30, 2023 | December 31, 2022 | September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Category (dollars in thousands) | Credit Category (dollars in thousands) | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Number of Portfolio Companies | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Number of Portfolio Companies | Credit Category (dollars in thousands) | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Number of Portfolio Companies | Fair Value | Percentage of Total Debt Investments | Number of Portfolio Companies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear (1) | Clear (1) | $ | 44,535 | 10.6 | % | 8 | $ | 12,898 | 3.1 | % | 4 | Clear (1) | $ | 35,337 | 8.8 | % | 8 | $ | 12,898 | 3.1 | % | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
White (2) | White (2) | 349,776 | 83.0 | 70 | 371,809 | 89.9 | 80 | White (2) | 328,603 | 81.9 | 62 | 371,809 | 89.9 | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yellow (3) | Yellow (3) | 15,314 | 3.6 | 9 | 16,474 | 4.0 | 5 | Yellow (3) | 26,388 | 6.6 | 10 | 16,474 | 4.0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange (4) | Orange (4) | 1,788 | 0.4 | 2 | 10,297 | 2.5 | 2 | Orange (4) | 2,498 | 0.6 | 4 | 10,297 | 2.5 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Red (5) | Red (5) | 9,934 | 2.4 | 4 | 2,080 | 0.5 | 1 | Red (5) | 8,580 | 2.1 | 5 | 2,080 | 0.5 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | Total | $ | 421,347 | 100.0 | % | 93 | $ | 413,558 | 100.0 | % | 92 | Total | $ | 401,406 | 100.0 | % | 89 | $ | 413,558 | 100.0 | % | 92 |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratios (Percentages, on an annualized basis)(1) | Ratios (Percentages, on an annualized basis)(1) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | Ratios (Percentages, on an annualized basis)(1) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted average annualized portfolio yield on total debt investments(2) | Weighted average annualized portfolio yield on total debt investments(2) | 16.8 | % | 15.6 | % | 16.4 | % | 15.3 | % | Weighted average annualized portfolio yield on total debt investments(2) | 17.4 | % | 16.2 | % | 16.4 | % | 15.6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coupon income | Coupon income | 13.2 | % | 10.5 | % | 12.7 | % | 10.3 | % | Coupon income | 13.5 | % | 11.6 | % | 12.7 | % | 10.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of discount | Accretion of discount | 1.0 | % | 1.2 | % | 1.4 | % | 1.2 | % | Accretion of discount | 1.1 | % | 1.2 | % | 1.3 | % | 1.2 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of end-of-term payments | Accretion of end-of-term payments | 1.9 | % | 2.1 | % | 1.9 | % | 2.2 | % | Accretion of end-of-term payments | 1.9 | % | 2.0 | % | 1.9 | % | 2.1 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Impact of prepayments during the period | Impact of prepayments during the period | 0.7 | % | 1.8 | % | 0.4 | % | 1.6 | % | Impact of prepayments during the period | 0.9 | % | 1.4 | % | 0.5 | % | 1.5 | % |
For the Three Months Ended June 30, | For the Six Months Ended June 30, | For the Three Months Ended September 30, | For the Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Returns on Net Asset Value and Total Assets(1) (dollars in thousands) | Returns on Net Asset Value and Total Assets(1) (dollars in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | Returns on Net Asset Value and Total Assets(1) (dollars in thousands) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | $ | 10,992 | $ | 8,134 | $ | 22,328 | $ | 15,432 | Net investment income | $ | 10,326 | $ | 10,264 | $ | 32,655 | $ | 25,696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets | $ | (8,264) | $ | 6,420 | $ | (1,682) | $ | 14,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets | Net increase in net assets | $ | 6,798 | $ | 1,034 | $ | 5,116 | $ | 15,334 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average net asset value(2) | Average net asset value(2) | $ | 287,235 | $ | 295,868 | $ | 287,785 | $ | 274,922 | Average net asset value(2) | $ | 275,079 | $ | 295,419 | $ | 284,094 | $ | 281,117 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average total assets(2) | Average total assets(2) | $ | 477,877 | $ | 427,787 | $ | 478,723 | $ | 408,248 | Average total assets(2) | $ | 462,406 | $ | 453,550 | $ | 473,136 | $ | 423,878 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income to average net asset value(3) | Net investment income to average net asset value(3) | 15.3 | % | 11.0 | % | 15.6 | % | 11.3 | % | Net investment income to average net asset value(3) | 14.9 | % | 13.8 | % | 15.4 | % | 12.2 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets to average net asset value(3) | (11.5) | % | 8.7 | % | (1.2) | % | 10.5 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets to average net asset value(3) | Net increase in net assets to average net asset value(3) | 9.8 | % | 1.4 | % | 2.4 | % | 7.3 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income to average total assets(3) | Net investment income to average total assets(3) | 9.2 | % | 7.6 | % | 9.4 | % | 7.6 | % | Net investment income to average total assets(3) | 8.9 | % | 9.0 | % | 9.2 | % | 8.1 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in net assets to average total assets(3) | (6.9) | % | 6.0 | % | (0.7) | % | 7.1 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets to average total assets(3) | Net increase in net assets to average total assets(3) | 5.8 | % | 0.9 | % | 1.4 | % | 4.8 | % |
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
Perry Health, Inc. | $ | 8,000 | $ | — | ||||||||||
Workstep Inc. | 8,000 | 8,000 | ||||||||||||
Karat Financial Technologies, Inc. | 7,284 | 6,990 | ||||||||||||
Ever/Body Inc. | 6,200 | 6,200 | ||||||||||||
Activehours, Inc. | 5,000 | 5,000 | ||||||||||||
Eightfold AI Inc. | 5,000 | 5,000 | ||||||||||||
Skyflow Inc. | 5,000 | — | ||||||||||||
Homeward, Inc. | 4,000 | 4,000 | ||||||||||||
JOKR | 3,748 | 3,748 | ||||||||||||
Loft Orbital Solutions Inc. | 3,000 | 3,000 | ||||||||||||
Lower Holding Company | 3,000 | 3,000 | ||||||||||||
Vestwell Holdings, Inc. | 3,000 | 3,000 | ||||||||||||
Highbeam, Inc. | 2,875 | — | ||||||||||||
FireHydrant, Inc. | 2,800 | — | ||||||||||||
Aven Holdings, Inc. | 2,000 | — | ||||||||||||
Firemaps, Inc. | 2,000 | — | ||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | 1,590 | 2,890 | ||||||||||||
Petfolk Inc. | 1,434 | 2,000 | ||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | 1,143 | 1,143 | ||||||||||||
Athletic Greens (USA), Inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||
Belong Home, Inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||
Found Health, Inc. | 1,000 | 1,000 |
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
Activehours, Inc. | $ | 15,000 | $ | 5,000 |
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | 1,000 | 1,500 | ||||||||||||||||||||||||||
Perry Health, Inc. | Perry Health, Inc. | 8,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Workstep Inc. | Workstep Inc. | 8,000 | 8,000 | |||||||||||||||||||||||||
Karat Financial Technologies, Inc. | Karat Financial Technologies, Inc. | 6,719 | 6,990 | |||||||||||||||||||||||||
Ever/Body Inc. | Ever/Body Inc. | 6,200 | 6,200 | |||||||||||||||||||||||||
Luxury Presence, Inc. | Luxury Presence, Inc. | 6,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Parsable, Inc. | Parsable, Inc. | 6,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Eightfold AI Inc. | Eightfold AI Inc. | 5,000 | 5,000 | |||||||||||||||||||||||||
Machinify, Inc. | Machinify, Inc. | 5,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Placemakr, Inc. | Placemakr, Inc. | 5,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Skyflow Inc. | Skyflow Inc. | 5,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
JOKR | JOKR | 3,748 | 3,748 | |||||||||||||||||||||||||
Loft Orbital Solutions Inc. | Loft Orbital Solutions Inc. | 3,000 | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||
Aven Holdings, Inc. | Aven Holdings, Inc. | 2,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Firemaps, Inc. | Firemaps, Inc. | 2,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Highbeam, Inc. | Highbeam, Inc. | 1,775 | — | |||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | Manufactured Networks, Inc. | 1,616 | 1,250 | |||||||||||||||||||||||||
Quantum Circuits, Inc. | Quantum Circuits, Inc. | 1,590 | 2,890 | |||||||||||||||||||||||||
FireHydrant, Inc. | FireHydrant, Inc. | 1,200 | — | |||||||||||||||||||||||||
Petfolk Inc. | Petfolk Inc. | 1,187 | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||
Overtime Sports, Inc. | Overtime Sports, Inc. | 1,143 | 1,143 | |||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd. | McN Investments Ltd. | 1,000 | 200 | |||||||||||||||||||||||||
Pair Eyewear, Inc. | Pair Eyewear, Inc. | 1,000 | 1,000 | Pair Eyewear, Inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||||||||||||
Parker Group, Inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | Relay Commerce, Inc. | 1,000 | 463 | |||||||||||||||||||||||||
Substack, Inc. | Substack, Inc. | 1,000 | 1,000 | Substack, Inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||||||||||||
Tempus Ex Machina, Inc. | Tempus Ex Machina, Inc. | 1,000 | — | Tempus Ex Machina, Inc. | 1,000 | — | ||||||||||||||||||||||
Wispr AI, Inc. | Wispr AI, Inc. | 1,000 | 1,000 | Wispr AI, Inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | 581 | 972 | ||||||||||||||||||||||||||
Manufactured Networks, Inc. | 531 | 1,250 | ||||||||||||||||||||||||||
Relay Commerce, Inc. | 513 | 463 | ||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Freight Logistics Ltd. | Worldwide Freight Logistics Ltd. | 513 | 242 | Worldwide Freight Logistics Ltd. | 738 | 242 | ||||||||||||||||||||||
Metropolis Technologies, Inc. | Metropolis Technologies, Inc. | 500 | 500 | Metropolis Technologies, Inc. | 500 | 500 | ||||||||||||||||||||||
TFG Holding, Inc. | 486 | — | ||||||||||||||||||||||||||
Construction Finance Corporation | Construction Finance Corporation | 426 | 972 | |||||||||||||||||||||||||
OnSiteIQ, Inc. | OnSiteIQ, Inc. | 334 | — | OnSiteIQ, Inc. | 334 | — | ||||||||||||||||||||||
Homelight, Inc. | 250 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||
McN Investments Ltd. | 200 | 200 | ||||||||||||||||||||||||||
Homeward, Inc. | Homeward, Inc. | 250 | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce, Ltd. | Quick Commerce, Ltd. | 250 | 500 | |||||||||||||||||||||||||
Allplants LTD | Allplants LTD | 101 | 97 | Allplants LTD | 101 | 97 | ||||||||||||||||||||||
NX Foods GMBH | 32 | 204 | ||||||||||||||||||||||||||
True Footage, Inc. | True Footage, Inc. | 23 | 1,417 | True Footage, Inc. | 23 | 1,417 | ||||||||||||||||||||||
Encore Music Technologies, Inc. | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Levels Health Inc. | Levels Health Inc. | — | 14,273 | Levels Health Inc. | — | 14,273 | ||||||||||||||||||||||
Canvas Construction, Inc. | Canvas Construction, Inc. | — | 8,000 | Canvas Construction, Inc. | — | 8,000 | ||||||||||||||||||||||
Cardless, Inc. | Cardless, Inc. | — | 8,000 | Cardless, Inc. | — | 8,000 | ||||||||||||||||||||||
The Aligned Company | The Aligned Company | — | 7,000 | The Aligned Company | — | 7,000 | ||||||||||||||||||||||
Wisetack, Inc. | Wisetack, Inc. | — | 5,000 | Wisetack, Inc. | — | 5,000 | ||||||||||||||||||||||
Merama Inc. | Merama Inc. | — | 3,644 | Merama Inc. | — | 3,644 | ||||||||||||||||||||||
Flashparking, Inc. | Flashparking, Inc. | — | 3,490 | Flashparking, Inc. | — | 3,490 | ||||||||||||||||||||||
RenoRun, Inc. | RenoRun, Inc. | — | 3,400 | RenoRun, Inc. | — | 3,400 | ||||||||||||||||||||||
Lower Holding Company | Lower Holding Company | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||
Vestwell Holdings, Inc. | Vestwell Holdings, Inc. | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||
Elodie Games, Inc. | Elodie Games, Inc. | — | 2,500 | Elodie Games, Inc. | — | 2,500 | ||||||||||||||||||||||
Trueskin GmbH | Trueskin GmbH | — | 2,140 | Trueskin GmbH | — | 2,140 | ||||||||||||||||||||||
Ribbon Home, Inc. | Ribbon Home, Inc. | — | 2,000 | Ribbon Home, Inc. | — | 2,000 | ||||||||||||||||||||||
Jerry Services, Inc. | Jerry Services, Inc. | — | 1,500 | |||||||||||||||||||||||||
Medly Health Inc. | Medly Health Inc. | — | 1,391 | Medly Health Inc. | — | 1,391 | ||||||||||||||||||||||
Dance GmbH | Dance GmbH | — | 1,070 | Dance GmbH | — | 1,070 | ||||||||||||||||||||||
Athletic Greens (USA), Inc. | Athletic Greens (USA), Inc. | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||
Baby Generation, Inc. | Baby Generation, Inc. | — | 1,000 | Baby Generation, Inc. | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||
Belong Home, Inc. | Belong Home, Inc. | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||
Dia Styling Co. | Dia Styling Co. | — | 1,000 | Dia Styling Co. | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||
Found Health, Inc. | Found Health, Inc. | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||
Mystery Tackle Box, Inc. | Mystery Tackle Box, Inc. | — | 1,000 | Mystery Tackle Box, Inc. | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||
Strata Identity, Inc. | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||
Tripscout, Inc. | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||
Angle Health, Inc. | — | 500 | ||||||||||||||||||||||||||
Quick Commerce, Ltd. | — | 500 | ||||||||||||||||||||||||||
Foodology, Inc. | — | 372 | ||||||||||||||||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | — | 333 | ||||||||||||||||||||||||||
Flo Health UK Limited | — | 173 | ||||||||||||||||||||||||||
Certamen Ventures, Inc. | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Leolabs, Inc. | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | 88,138 | $ | 137,102 | ||||||||||||||||||||||||
Parker Group, Inc. | Parker Group, Inc. | — | 1,000 |
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
Strata Identity, Inc. | — | 1,000 | ||||||||||||
Tripscout, Inc. | — | 1,000 | ||||||||||||
Angle Health, Inc. | — | 500 | ||||||||||||
Homelight, Inc. | — | 500 | ||||||||||||
Foodology, Inc. | — | 372 | ||||||||||||
Ephemeral Solutions, Inc. | — | 333 | ||||||||||||
NX Foods GMBH | — | 204 | ||||||||||||
Flo Health UK Limited | — | 173 | ||||||||||||
Total | $ | 103,800 | $ | 137,102 |
Unfunded Commitments(1) (in thousands) | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Unfunded Commitments(1) (in thousands) | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||
Dependent on milestones | Dependent on milestones | $ | 17,523 | $ | 43,987 | Dependent on milestones | $ | 9,523 | $ | 43,987 | ||||||||||||||||||
Expiring during: | Expiring during: | Expiring during: | ||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2023 | 49,007 | 124,487 | 2023 | 35,500 | 124,487 | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 30,705 | 11,472 | 2024 | 60,438 | 11,472 | ||||||||||||||||||||||
2025 | 2025 | 8,426 | 1,143 | 2025 | 7,862 | 1,143 | ||||||||||||||||||||||
Total | Total | $ | 88,138 | $ | 137,102 | Total | $ | 103,800 | $ | 137,102 |
Date Declared | Date Declared | Record Date | Payment Date | Per Share Amount | Date Declared | Record Date | Payment Date | Per Share Amount | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
November 12, 2020 | November 12, 2020 | November 13, 2020 | November 20, 2020 | $ | 0.15 | November 12, 2020 | November 13, 2020 | November 20, 2020 | $ | 0.15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 21, 2020 | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.30 | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 21, 2020 | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.14 | (1) | December 21, 2020 | December 22, 2020 | December 30, 2020 | 0.14 | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 12, 2021 | May 12, 2021 | May 13, 2021 | May 19, 2021 | 0.30 | May 12, 2021 | May 13, 2021 | May 19, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
August 11, 2021 | August 11, 2021 | August 13, 2021 | August 27, 2021 | 0.30 | August 11, 2021 | August 13, 2021 | August 27, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
October 29, 2021 | October 29, 2021 | November 1, 2021 | November 12, 2021 | 0.30 | October 29, 2021 | November 1, 2021 | November 12, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 8, 2021 | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.30 | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 8, 2021 | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.10 | (2) | December 8, 2021 | December 10, 2021 | December 29, 2021 | 0.10 | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
April 28, 2022 | April 28, 2022 | May 13, 2022 | May 19, 2022 | 0.33 | April 28, 2022 | May 13, 2022 | May 19, 2022 | 0.33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 26, 2022 | July 26, 2022 | August 5, 2022 | August 26, 2022 | 0.40 | July 26, 2022 | August 5, 2022 | August 26, 2022 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
October 28, 2022 | October 28, 2022 | November 1, 2022 | November 11, 2022 | 0.40 | October 28, 2022 | November 1, 2022 | November 11, 2022 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 9, 2022 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30, 2022 | 0.40 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30, 2022 | 0.40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 9, 2022 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30 2022 | 0.10 | December 9, 2022 | December 15, 2022 | December 30 2022 | 0.10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
April 27, 2023 | April 27, 2023 | May 12, 2023 | May 19, 2023 | $ | 0.42 | April 27, 2023 | May 12, 2023 | May 19, 2023 | 0.42 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 27, 2023 | July 27, 2023 | August 4, 2023 | August 25, 2023 | 0.42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total cash distributions | $ | 3.94 | Total cash distributions | $ | 4.36 |
Change in Interest Rates (in thousands) | Change in Interest Rates (in thousands) | Increase (decrease) in interest income | (Increase) decrease in interest expense | Net increase (decrease) in net investment income | Change in Interest Rates (in thousands) | Increase (decrease) in interest income | (Increase) decrease in interest expense | Net increase (decrease) in net investment income | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Up 300 basis points | Up 300 basis points | $ | 9,880 | $ | (3,750) | $ | 6,130 | Up 300 basis points | $ | 9,312 | $ | (3,750) | $ | 5,562 | ||||||||||||||||||||||||||
Up 200 basis points | Up 200 basis points | $ | 6,587 | $ | (2,500) | $ | 4,087 | Up 200 basis points | $ | 6,208 | $ | (2,500) | $ | 3,708 | ||||||||||||||||||||||||||
Up 100 basis points | Up 100 basis points | $ | 3,293 | $ | (1,250) | $ | 2,043 | Up 100 basis points | $ | 3,104 | $ | (1,250) | $ | 1,854 | ||||||||||||||||||||||||||
Up 50 basis points | Up 50 basis points | $ | 1,647 | $ | (625) | $ | 1,022 | Up 50 basis points | $ | 1,552 | $ | (625) | $ | 927 | ||||||||||||||||||||||||||
Down 50 basis points | Down 50 basis points | $ | (1,539) | $ | 625 | $ | (914) | Down 50 basis points | $ | (1,477) | $ | 625 | $ | (852) | ||||||||||||||||||||||||||
Down 100 basis points | Down 100 basis points | $ | (3,032) | $ | 1,250 | $ | (1,782) | Down 100 basis points | $ | (2,867) | $ | 1,250 | $ | (1,617) | ||||||||||||||||||||||||||
Down 200 basis points | Down 200 basis points | $ | (5,963) | $ | 2,500 | $ | (3,463) | Down 200 basis points | $ | (5,486) | $ | 2,500 | $ | (2,986) | ||||||||||||||||||||||||||
Down 300 basis points | Down 300 basis points | $ | (8,702) | $ | 3,750 | $ | (4,952) | Down 300 basis points | $ | (7,963) | $ | 3,750 | $ | (4,213) |
3.1 | |||||
3.2 | |||||
3.3 | Bylaws(3) | ||||
31.1 | |||||
31.2 | |||||
32.1 | |||||
32.2 | |||||
101.INS | Inline XBRL Instance Document - the instance document does not appear in the Interactive Data File because XBRL tags are embedded within the Inline XBRL document. | ||||
101.SCH | Inline XBRL Taxonomy Extension Schema Document | ||||
101.CAL | Inline XBRL Taxonomy Extension Calculation Linkbase Document | ||||
101.DEF | Inline XBRL Taxonomy Extension Definition Linkbase Document | ||||
101.LAB | Inline XBRL Taxonomy Extension Label Linkbase Document | ||||
101.PRE | Inline XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase Document | ||||
104 | Cover Page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document) |
TriplePoint Private Venture Credit Inc. | ||||||||||||||
Date: | By: | /s/ James P. Labe | ||||||||||||
James P. Labe | ||||||||||||||
Chief Executive Officer and Chairman of the Board of Directors | ||||||||||||||
(Principal Executive Officer) |
Date: | By: | /s/ Christopher M. Mathieu | ||||||||||||
Christopher M. Mathieu | ||||||||||||||
Chief Financial Officer | ||||||||||||||
(Principal Financial and Accounting Officer) |