The Securities and Exchange Commission has not necessarily reviewed the information in this filing and has not determined if it is accurate and complete. | |||||||||||||||||
UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM D Notice of Exempt Offering of Securities |
|
1. Issuer's Identity
CIK (Filer ID Number) | Previous Names |
| Entity Type | ||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
0001043951 |
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Name of Issuer | |||||||||||||||
CAMPBELL FUND TRUST | |||||||||||||||
Jurisdiction of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
DELAWARE | |||||||||||||||
Year of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
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2. Principal Place of Business and Contact Information
Name of Issuer | |||
---|---|---|---|
CAMPBELL FUND TRUST | |||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||
2850 QUARRY LAKE DRIVE | |||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode | Phone Number of Issuer |
BALTIMORE | MARYLAND | 21209 | 410-413-2600 |
3. Related Persons
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Andrews | G. | William |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Donovan | Gregory | T. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Lloyd | Thomas | P. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Wills-Zapata | Tracy | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Campbell & Company, Inc. | n/a | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
2850 Quarry Lake Drive | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Managing Operator of the Trust.Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Campbell | D. | Keith |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Harris | Michael | S. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Hu | Xiaohua | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
McBride | Robert | W. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Radle | John | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Sterner | Darvin | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
4. Industry Group
|
|
|
5. Issuer Size
Revenue Range | OR | Aggregate Net Asset Value Range | ||
---|---|---|---|---|
No Revenues | No Aggregate Net Asset Value | |||
$1 - $1,000,000 | $1 - $5,000,000 | |||
$1,000,001 - $5,000,000 | $5,000,001 - $25,000,000 | |||
$5,000,001 - $25,000,000 | $25,000,001 - $50,000,000 | |||
$25,000,001 - $100,000,000 | $50,000,001 - $100,000,000 | |||
Over $100,000,000 | Over $100,000,000 | |||
Decline to Disclose | X | Decline to Disclose | ||
Not Applicable | Not Applicable |
6. Federal Exemption(s) and Exclusion(s) Claimed (select all that apply)
| |||
Rule 504 (b)(1)(i) | |||
Rule 504 (b)(1)(ii) | |||
Rule 504 (b)(1)(iii) | |||
Rule 505 | |||
X | Rule 506(b) | ||
Rule 506(c) | |||
Securities Act Section 4(a)(5) |
| ||||
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| ||||
| ||||
| ||||
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| ||||
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7. Type of Filing
New Notice | Date of First Sale | 1996-01-01 | First Sale Yet to Occur | ||||||
X | Amendment |
8. Duration of Offering
Does the Issuer intend this offering to last more than one year? |
|
9. Type(s) of Securities Offered (select all that apply)
Equity | X | Pooled Investment Fund Interests | |
Debt | Tenant-in-Common Securities | ||
Option, Warrant or Other Right to Acquire Another Security | Mineral Property Securities | ||
Security to be Acquired Upon Exercise of Option, Warrant or Other Right to Acquire Security | Other (describe) | ||
10. Business Combination Transaction
Is this offering being made in connection with a business combination transaction, such as a merger, acquisition or exchange offer? |
|
Clarification of Response (if Necessary):
11. Minimum Investment
Minimum investment accepted from any outside investor | $25,000 | USD |
12. Sales Compensation
Recipient |
| ||||||
Altegris Investments, Inc. | 8258 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1200 Prospect Street | Suite 400 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
La Jolla | CALIFORNIA | 92037 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Cambridge Investment Research, Inc. | 39543 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1776 Pleasant Plain Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Fairfield | IOWA | 52556 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Campbell Financial Services, Inc. | 42953 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2850 Quarry Lake Drive | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Baltimore | MARYLAND | 21209 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Commonwealth Financial Network | 8032 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
29 Sawyer Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Waltham | MASSACHUSETTS | 02453 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Credit Suisse Securities (USA) LLC | 816 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
11 Madison Avenue | 24th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10010 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
David A. Noyes & Company | 205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
209 South La Salle Street | 12th Floor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||
Futures Investment Company | 42402 | ||||||||
|
| ||||||||
None | None | ||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
5914 North 300 West | |||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||
Freemont | INDIANA | 46737 | |||||||
|
| ||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Geneos Wealth Management, Inc. | 120894 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
9055 E Mineral Circle | Suite 200 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Centennial | COLORADO | 80112 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
JAE Investments, Inc. | 42807 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
7310 Dover Court | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Parkland | FLORIDA | 33067 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Janney Montgomery Scott, LLC | 463 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1717 Arch Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Philadelphia | PENNSYLVANIA | 19103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kalos Capital, Inc. | 44337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
11525 Park Woods Circle | Suite 280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alpharetta | GEORGIA | 30005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Lincoln Financial Advisors Corporation | 3978 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1300 South Clinton Street | Suite 150 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Fort Wayne | INDIANA | 46802 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
LPL Financial Corporation | 6413 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
75 State Street | 24th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02109 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. | 7691 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Bryant Park | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10036 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Morgan Stanley Smith Barney LLC | 149777 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2000 Westchester Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Purchase | NEW YORK | 10577 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prospera Financial Services, Inc. | 10740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
5429 LBJ Freeway | Suite 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dallas | TEXAS | 75240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Raymond James & Associates, Inc | 705 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
880 Carillon Parkway | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Petersburg | FLORIDA | 33716 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
RBC Capital Markets LLC | 31194 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
3 World Financial Center | 200 Vesey Street | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10281 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
BB&T Scott & Stringfellow, Inc. | 142785 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
901 E. Byrd Street | Riverfront Plaza, West Tower | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Richmond | VIRGINIA | 23219 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Stephens, Inc. | 3496 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
111 Center Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Little Rock | ARKANSAS | 72201 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Stifel Nicolaus & Company, Incorporated | 793 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
501 North Broadway | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63102 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Triad Advisors, Inc. | 25803 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
5185 Peachtree Parkway | Suite 280 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Norcross | GEORGIA | 30092 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
UBS Financial Services Inc. | 8174 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1200 Harbor Boulevard | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Weehawken | NEW JERSEY | 07086 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC | 11025 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One North Jefferson Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Wells Fargo Advisors, LLC | 19616 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One North Jefferson Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winslow, Evans & Crocker, Inc. | 29686 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
175 Federal Street | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
American Portfolios Financial Services, Inc. | 18487 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
4250 Veterans Memorial Highway | 4th Floor East | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Holbrook | NEW YORK | 11741 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Ameriprise Financial Services, Inc. | 6363 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
707 2nd Avenue South | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Minneapolis | MINNESOTA | 55402 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Benjamin F. Edwards & Co., Inc. | 146936 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One North Brentwood Boulevard | Suite 850 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63105 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berthel, Fisher & Company Financial Services, Inc. | 13609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
701 Tama Street | Building B | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marion | IOWA | 52302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Confidential Management Financial Services, Inc. | 18214 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1700 West Big Beaver | Suite 320 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Troy | MICHIGAN | 48084 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Davenport & Company LLC | 1588 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One James Center | 901 E. Cary Street | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Richmond | VIRGINIA | 23219 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
First Allied Securities | 32444 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
655 West Broadway | 12th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92101 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
FSC Securities Corporation | 7461 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2300 Windy Ridge Parkway | Suite 1100 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Atlanta | GEORGIA | 30339 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Girard Securities, Inc. | 18697 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
9560 Waples Street | Suite B | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92121 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
H. Beck, Inc. | 1763 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
6600 Rockledge Drive | 6th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Bethesda | MARYLAND | 20817 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
HighTower Securities, LLC | 116681 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
200 West Madison Street | Suite 2500 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Chicago | ILLINOIS | 60606 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Hilliard Lyons, Inc. | 453 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
500 West Jefferson Street | Suite 700 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Louisville | KENTUCKY | 40202 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
ING Financial Partners, Inc. | 2882 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
909 Locust Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Des Moines | IOWA | 50309 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Investment Centers of America, Inc. | 16443 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
5555 Grande Market Drive | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Appleton | WISCONSIN | 54913 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
J.P. Morgan Clearing Corp. | 28432 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
Three Chase Metrotech Center | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Brooklyn | NEW YORK | 11245 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
J.P. Turner & Company, L.L.C. | 43177 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Buckhead Plaza | 3060 Peachtree Road NW, 11th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Atlanta | GEORGIA | 30305 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
M Holdings Securities, Inc. | 43285 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1125 N.W. Couch Street | Suite 900 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Portland | OREGON | 97209 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Cetera Advisors LLC | 10299 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
4600 South Syracuse | Suite 600 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Denver | COLORADO | 80237 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Polar Investment Counsel, Inc. | 42847 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
19547 210th Avenue NE | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thief River Falls | MINNESOTA | 56701 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Portfolio Resources Group, Inc. | 31155 | |||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
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800 Brickell Avenue | Suite 903 | |||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||
Miami | FLORIDA | 33131 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Purshe, Kaplan, Sterling Investments | 35747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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18 Corporate Woods Boulevard | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Albany | NEW YORK | 12211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Robert W. Baird & Co., Inc. | 8158 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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777 E. Wisconsin Ave. | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Milwaukee | WISCONSIN | 53202 | |||||
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Recipient |
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Royal Alliance Associates, Inc. | 23131 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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One World Financial Center | 15th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10281 | |||||
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Recipient |
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Sagepoint Financial, Inc. | 133763 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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2800 North Central Avenue | Suite 2100 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Phoenix | ARIZONA | 85004 | |||||
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Recipient |
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Sanders Morris Harris Inc. | 20580 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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600 Travis | Suite 5800 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Houston | TEXAS | 77002 | |||||
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Recipient |
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Securities America, Inc. | 10205 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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12325 Port Grace Boulevard | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
LaVista | NEBRASKA | 68128 | |||||
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Recipient |
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SII Investments, Inc. | 2225 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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5555 Grande Market Drive | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Appleton | WISCONSIN | 54913 | |||||
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Recipient |
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Spire Securities, LLC | 144131 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1840 Michael Faraday Dr. | Suite 105 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Reston | VIRGINIA | 20190 | |||||
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Recipient |
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Steben & Company, Inc. | 117808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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9711 Washington Boulevard | Suite 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gaithersburg | MARYLAND | 20878 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Stephen A. Kohn & Associates, Ltd. | 41067 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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3232 South Vance Street | Suite 210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lakewood | COLORADO | 80227 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Summit Brokerage Services, Inc. | 34643 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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595 S. Federal Highway | Suite 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boca Raton | FLORIDA | 33432 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Thomas McDonald Partners LLC | 135414 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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959 W. St. Clair Ave. | 3rd Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cleveland | OHIO | 44113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Thurston, Springer, Miller, Herd & Titak, Inc. | 8478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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9000 Keystone Crossing | Suite 740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indianapolis | INDIANA | 46240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Tricor Financial, LLC | 142518 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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10501 W Gowan Road | Suite 260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas | NEVADA | 89129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Uhlmann Price Securities, LLC | 42854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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141 W. Jackson Blvd. | Suite 1340A | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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USA FInancial Securities Corporation | 103857 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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6020 East Fulton | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ada | MICHIGAN | 49301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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VSR Financial Services, Inc. | 14503 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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8620 W 110th Street | 200 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Overland Park | KANSAS | 66210 | |||||
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Recipient |
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Wedbush Morgan Securities Inc. | 877 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1000 Wilshire Blvd. | Suite 900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Los Angeles | CALIFORNIA | 90017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Wunderlich Securities, Inc. | 2543 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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6000 Poplar Ave. | Suite 150 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Memphis | TENNESSEE | 38119 | |||||
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Recipient |
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Arete Wealth Management, LLC | 44856 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1699 E. Woodfield Road | Suite 565 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schaumburg | ILLINOIS | 60173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Lincoln Investment Planning, Inc. | 519 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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Forst Pavillion | 218 Glenside Avenue | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Wyncotse | PENNSYLVANIA | 19095-1595 | |||||
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Recipient |
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Mutual Securities, Inc. | 13092 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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807-A Camarillo Springs Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Camarillo | CALIFORNIA | 93012 | |||||
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Recipient |
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Titan Securities | 131392 | ||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
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14801 Quorum Drive | Suite 260 | ||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||
Dallas | TEXAS | 75254 | |||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Carey, Thomas, Hoover, & Breault, Inc. | 38367 | |||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
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8080 E. Central | Suite 200 | |||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||
Wichita | KANSAS | 67206 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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KMS Financial Services, Inc. | 3866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2001 Sixth Avenue | Suite 2801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seattle | WASHINGTON | 98121-1866 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Oppenheimer & Co., Inc. | 249 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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85 Broad Street | 22nd, 24th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10004 | |||||
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Recipient |
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Rockfleet Financial Services, Inc. | 149325 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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45 Rockefeller Plaza | Suite 2000 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10111 | |||||
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Recipient |
| ||||||
Southwest Securities, Inc. | 6220 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1201 Elm St. | Suite 3500 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Dallas | TEXAS | 75270 | |||||
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Recipient |
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Southwest Securities Financial Services | None | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1201 Elm St. | Suite 3500 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Dallas | TEXAS | 75270 | |||||
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13. Offering and Sales Amounts
Total Offering Amount | USD |
| ||||
Total Amount Sold | $2,011,214,074 | USD | ||||
Total Remaining to be Sold | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
14. Investors
| Select if securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, and enter the number of such non-accredited investors who already have invested in the offering. |
| ||
Regardless of whether securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, enter the total number of investors who already have invested in the offering: |
|
15. Sales Commissions & Finder's Fees Expenses
Provide separately the amounts of sales commissions and finders fees expenses, if any. If the amount of an expenditure is not known, provide an estimate and check the box next to the amount.
Sales Commissions | $43,787,082 | USD |
| ||
Finders' Fees | $0 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
16. Use of Proceeds
Provide the amount of the gross proceeds of the offering that has been or is proposed to be used for payments to any of the persons required to be named as executive officers, directors or promoters in response to Item 3 above. If the amount is unknown, provide an estimate and check the box next to the amount.
$0 | USD |
|
Clarification of Response (if Necessary):
Signature and Submission
Please verify the information you have entered and review the Terms of Submission below before signing and clicking SUBMIT below to file this notice.
Terms of Submission
In submitting this notice, each issuer named above is: |
|
Each Issuer identified above has read this notice, knows the contents to be true, and has duly caused this notice to be signed on its behalf by the undersigned duly authorized person.
For signature, type in the signer's name or other letters or characters adopted or authorized as the signer's signature.
Issuer | Signature | Name of Signer | Title | Date |
---|---|---|---|---|
CAMPBELL FUND TRUST | Thomas P. Lloyd | Thomas P. Lloyd | General Counsel of the Managing Operator | 2014-05-20 |
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB number.
* This undertaking does not affect any limits Section 102(a) of the National Securities Markets Improvement Act of 1996 ("NSMIA") [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] imposes on the ability of States to require information. As a result, if the securities that are the subject of this Form D are "covered securities" for purposes of NSMIA, whether in all instances or due to the nature of the offering that is the subject of this Form D, States cannot routinely require offering materials under this undertaking or otherwise and can require offering materials only to the extent NSMIA permits them to do so under NSMIA's preservation of their anti-fraud authority.