The Securities and Exchange Commission has not necessarily reviewed the information in this filing and has not determined if it is accurate and complete. | |||||||||||||||||
UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM D Notice of Exempt Offering of Securities |
|
1. Issuer's Identity
CIK (Filer ID Number) | Previous Names |
| Entity Type | ||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
0001043951 |
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Name of Issuer | |||||||||||||||
CAMPBELL FUND TRUST | |||||||||||||||
Jurisdiction of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
DELAWARE | |||||||||||||||
Year of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
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2. Principal Place of Business and Contact Information
Name of Issuer | |||
---|---|---|---|
CAMPBELL FUND TRUST | |||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||
2850 QUARRY LAKE DRIVE | |||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode | Phone Number of Issuer |
BALTIMORE | MARYLAND | 21209 | 410-413-2600 |
3. Related Persons
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Campbell & Company, Inc. | n/a | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
2850 Quarry Lake Drive | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Managing OperatorLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Andrews | William | G. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Campbell | D | Keith |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Hu | Xiaohua | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Cleland | Bruce | L |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Wills-Zapata | Tracy | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Becks | Theresa | D |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Lloyd | Thomas | P |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Donovan | Gregory | T |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Harris | Michael | S |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Hebrank | Michael | J |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
Campbell & Company, Inc. | 2850 Quarry Lake Drive | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Baltimore | MARYLAND | 21209 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
4. Industry Group
|
|
|
5. Issuer Size
Revenue Range | OR | Aggregate Net Asset Value Range | ||
---|---|---|---|---|
No Revenues | No Aggregate Net Asset Value | |||
$1 - $1,000,000 | $1 - $5,000,000 | |||
$1,000,001 - $5,000,000 | $5,000,001 - $25,000,000 | |||
$5,000,001 - $25,000,000 | $25,000,001 - $50,000,000 | |||
$25,000,001 - $100,000,000 | $50,000,001 - $100,000,000 | |||
Over $100,000,000 | Over $100,000,000 | |||
Decline to Disclose | X | Decline to Disclose | ||
Not Applicable | Not Applicable |
6. Federal Exemption(s) and Exclusion(s) Claimed (select all that apply)
Rule 504(b)(1) (not (i), (ii) or (iii)) | Rule 505 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(i) | X | Rule 506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(ii) | Securities Act Section 4(5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(iii) | Investment Company Act Section 3(c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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7. Type of Filing
New Notice | Date of First Sale | 1996-01-01 | First Sale Yet to Occur | ||||||
X | Amendment |
8. Duration of Offering
Does the Issuer intend this offering to last more than one year? |
|
9. Type(s) of Securities Offered (select all that apply)
Equity | X | Pooled Investment Fund Interests | |
Debt | Tenant-in-Common Securities | ||
Option, Warrant or Other Right to Acquire Another Security | Mineral Property Securities | ||
Security to be Acquired Upon Exercise of Option, Warrant or Other Right to Acquire Security | Other (describe) | ||
10. Business Combination Transaction
Is this offering being made in connection with a business combination transaction, such as a merger, acquisition or exchange offer? |
|
Clarification of Response (if Necessary):
11. Minimum Investment
Minimum investment accepted from any outside investor | $25,000 | USD |
12. Sales Compensation
Recipient |
| ||||||
J.P. Morgan Clearing Corp. | 28432 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
Three Chase Metrotech Center | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Brooklyn | NEW YORK | 11245 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Altegris Investments, Inc | 8258 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1020 Prospect Street | Suite 405 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
LaJolla | CALIFORNIA | 92037 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Berthel, Fisher & Company Financial Services, Inc. | 13609 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
701 Tama Street | Building B | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Marion | IOWA | 52302 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Cambridge Investment Research, Inc. | 39543 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1776 Pleasant Plain Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Fairfield | IOWA | 52556 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Campbell Financial Services, Inc. | 42953 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2850 Quarry Lake Drive | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Baltimore | MARYLAND | 21209 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Capital Analysts Incorporated | 5478 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
3 Radnor Corporate Center | Suite 220 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Radnor | PENNSYLVANIA | 19087 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Morgan Stanley Smith Barney LLC | 149777 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2000 Westchester Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Purchase | NEW YORK | 10577 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Commonwealth Financial Network | 8032 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
29 Sawyer Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Waltham | MASSACHUSETTS | 02453 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Confidential Management Financial Services, Inc. | 18214 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
555 South Old Woodward Avenue | Suite 600 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Birmingham | MICHIGAN | 48009 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Lincoln Financial Advisors Corporation | 3978 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1300 South Clinton Street, Suite 150 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Fort Wayne | INDIANA | 46802 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
First Allied Securities, Inc. | 32444 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
525 B. Street | 17th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92101 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
FSC Securities Corporation | 7461 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2300 Windy Ridge Parkway | Suite 1100 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Atlanta | GEORGIA | 30339 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
H. Beck, Inc. | 1763 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
11140 Rockville Pike-400 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Rockville | MARYLAND | 20852 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
JAE Investments, Inc. | 42807 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
7310 Dover Court | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Parkland | FLORIDA | 33067 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
IMS Securities, Inc. | 35567 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1500 City West Boulevard | Suite 500 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Houston | TEXAS | 77042 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Morgan Keegan & Company, Inc. | 4161 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
50 Front Street | Morgan Keegan Tower | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Memphis | TENNESSEE | 38103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Northeast Securities, Inc. | 25996 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
333 Earle Ovington Boulevard | 7th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Mitchelfield | NEW YORK | 11553 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Pacific West Securities, Inc. | 6390 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Renton Place, 555 South Renton Vil. | Suite 700 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Renton | WASHINGTON | 98055 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Polar Investment Counsel, Inc. | 42847 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
28798 Cramer Court | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burlington | WISCONSIN | 53105 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Raymond James & Associates, Inc. | 705 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
880 Carillon Parkway | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Petersburg | FLORIDA | 33716 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
RBC Capital Markets Corporation | 31194 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Liberty Plaza | 165 Broadway | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10006 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Royal Alliance Associates, Inc. | 23131 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
733 Third Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10017 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Sanders Morris Harris Inc. | 20580 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
600 Travis Street | Suite 3100 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Houston | TEXAS | 77002 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Scott & Stringfellow, Inc. | 6255 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
909 East Main Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Richmond | VIRGINIA | 23219 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Securities America, Inc. | 10205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
7100 West Center Road | Suite 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omaha | NEBRASKA | 68106 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SII Investments, Inc. | 2225 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
5555 Grande Market Drive | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Appleton | WISCONSIN | 54913 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Steben & Company, Inc. | 117808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2099 Gaither Road | Suite 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rockville | MARYLAND | 20850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||
Stephen A. Kohn & Associates, Ltd. | 41067 | |||||||||||||||
|
| |||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
3333 South Wadsworth Boulevard | Suite 231 | |||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||
Lakewood | COLORADO | 80227 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
UBS Financial Services, Inc. | 8174 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1285 Avenue of the Americas | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10019 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uhlmann Price Securities, LLC | 42854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
141 West Jackson Boulevard | Suite 1340A | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
VSR Financial Services, Inc. | 14503 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
8620 West 110th Street | Suite 200 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Overland Park | KANSAS | 66210 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
LPL Financial Corporation | 6413 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Beacon Street, 22nd Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02108 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
M Holdings Securities, Inc. | 43285 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1125 N.W. Couch Street, Suite 900 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Portland | OREGON | 97209 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prospera Financial Services | 10740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
5429 LBJ Freeway, Suite 400 | Suite 2100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dallas | TEXAS | 75240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC | 11025 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One North Jefferson Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Geneos Wealth Management | 120894 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
4700 South Syracuse Parkway | Suite 1000 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Denver | COLORADO | 80237 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Wells Fargo Advisors, LLC | 19616 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One North Jefferson Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated | 793 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
501 North Broadway | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
St. Louis | MISSOURI | 63102 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Credit Suisse Securities (USA) LLC | 816 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1 Madison Avenue | 9th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10010 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated | 7691 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Bryant Park | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10036 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Stephens, Inc. | 3496 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
111 Center Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Little Rock | ARKANSAS | 72201 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
SagePoint Financial Inc. | 133763 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2800 N. Central Ave., Suite 2100 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Phoenix | ARIZONA | 85004-1072 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Multi-Financial Securities Corporation | 10299 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1290 Broadway, 14th Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Denver | COLORADO | 80203 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Janney Montgomery Scott, LLC | 463 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1801 Market Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Philadelphia | PENNSYLVANIA | 19103 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purshe, Kaplan, Sterling Investments | 35747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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18 Corporate Woods Boulevard | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Albany | NEW YORK | 12211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Portfolio Resources Group, Inc. | 31155 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
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800 Brickell Avenue | Suite 903 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Miami | FLORIDA | 33131 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Wunderlich Securities, Inc. | 2543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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6000 Poplar Avenue | Suite 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Memphis | TENNESSEE | 38119 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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ING Financial Partners, Inc. | 2882 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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909 Locust Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Des Moines | IOWA | 50309 | |||||
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Recipient |
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Hilliard Lyons | 453 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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500 West Jefferson Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Louisville | KENTUCKY | 40202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Robert W. Baird & Co. Inc. | 8158 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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777 East Wisconsin Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Milwaukee | WISCONSIN | 53202 | |||||
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Recipient |
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DeWaay Financial Network LLC | 30767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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13001 University Avenue | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clive | IOWA | 50325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Triad Advisors, Inc. | 25803 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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5815 Peachtree Parkway, Suite 280 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Norcross | GEORGIA | 30092 | |||||
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Recipient |
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USA Financial Securities Corporation | 103857 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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6020 East Fulton | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ada | MICHIGAN | 49301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Winslow Evans & Crocker Inc. | 29686 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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175 Federal Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Ameriprise Financial Services, Inc. | 6363 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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707 2nd Avenue South | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Minneapolis | MINNESOTA | 55402 | |||||
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Recipient |
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David A. Noyes & Company | 205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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209 South LaSalle Street, 12th Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Summit Brokerage Services, Inc. | 34643 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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595 S. Federal Highway, Suite 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boca Raton | FLORIDA | 33432 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Davenport & Company LLC | 1588 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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One James Center, 901 East Cary Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Richmond | VIRGINIA | 23219 | |||||
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Recipient |
| ||||||
Investment Centers of America, Inc. | 16443 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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5555 Grande Market Drive | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Appleton | WISCONSIN | 54913-8403 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Girard Securities, Inc. | 18697 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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9560 Waples Street, Suite B | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92121 | |||||
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Recipient |
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Thurston Springer Miller Herd & Titak, Inc. | 8478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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9000 Keystone Crossing, Suite 740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indianapolis | INDIANA | 46240-2142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Silver Oak Securities, Incorporated | 46947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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3339 N. Highland Avenue | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackson | TENNESSEE | 38305 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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J.P. Turner & Company, L.L.C. | 43177 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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One Buckhead Plaza | 3060 Peachtree Road NW, 11th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Atlanta | GEORGIA | 30305 | |||||
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Recipient |
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Benjamin F. Edwards & Co. Inc. | 146936 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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10 South Brentwood Boulevard, Suite 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
St. Louis | MISSOURI | 63105 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Wedbush Morgan Securities Inc. | 877 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1000 Wilshire Boulevard, Suite 900 | Attn: Business Conduct | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Los Angeles | CALIFORNIA | 90017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Spire Securities LLC | 144131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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12355 Sunrish Valley Drive, Suite 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reston | VIRGINIA | 20191 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Thomas McDonald Partners, LLC | 135414 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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959 W. St. Clair Avenue, 3rd Floor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cleveland | OHIO | 44113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Exos Securities, LLC | 147909 | ||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||
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560 Mission Street, Suite 2800 | |||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||
San Francisco | CALIFORNIA | 94105 | |||||||||||||
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Recipient |
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American Portfolios Financial Services, Inc. | 18487 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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420 Veterans Memorial Highway | 4th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Holbrook | NEW YORK | 11741 | |||||
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Recipient |
| ||||||
Cantella & Co., Inc. | 13905 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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101 Federal Street | 13th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02110 | |||||
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Recipient |
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Futures Investment Company | 42402 | ||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||
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5914 North 300 West | |||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||
Fremont | INDIANA | 46737 | |||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Tricor Financial, LLC | 142518 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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7201 W. Lake Mead Blvd. | Suite 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas | NEVADA | 89128 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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13. Offering and Sales Amounts
Total Offering Amount | USD |
| ||||
Total Amount Sold | $1,207,623,893 | USD | ||||
Total Remaining to be Sold | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
14. Investors
Select if securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, and enter the number of such non-accredited investors who already have invested in the offering. | |||
Regardless of whether securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, enter the total number of investors who already have invested in the offering: |
|
15. Sales Commissions & Finder's Fees Expenses
Provide separately the amounts of sales commissions and finders fees expenses, if any. If the amount of an expenditure is not known, provide an estimate and check the box next to the amount.
Sales Commissions | $14,613,167 | USD |
| ||
Finders' Fees | $0 | USD |
|
Clarification of Response (if Necessary):
Selling Agents receive a 2% upfront commission on Series A subscriptions; & 2% of avg. month-end net assets per yr. for Series A (after 13 mos.)and B and .50% for Series W- Item 12. The offering began before 3/15/09; Item 15 reflects info. from such date16. Use of Proceeds
Provide the amount of the gross proceeds of the offering that has been or is proposed to be used for payments to any of the persons required to be named as executive officers, directors or promoters in response to Item 3 above. If the amount is unknown, provide an estimate and check the box next to the amount.
$0 | USD |
|
Clarification of Response (if Necessary):
Signature and Submission
Please verify the information you have entered and review the Terms of Submission below before signing and clicking SUBMIT below to file this notice.
Terms of Submission
In submitting this notice, each issuer named above is: |
|
Each Issuer identified above has read this notice, knows the contents to be true, and has duly caused this notice to be signed on its behalf by the undersigned duly authorized person.
For signature, type in the signer's name or other letters or characters adopted or authorized as the signer's signature.
Issuer | Signature | Name of Signer | Title | Date |
---|---|---|---|---|
CAMPBELL FUND TRUST | Theresa D. Becks | Theresa D. Becks | Chief Exec Officer and President of the Managing Operator | 2011-04-29 |
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB number.
* This undertaking does not affect any limits Section 102(a) of the National Securities Markets Improvement Act of 1996 ("NSMIA") [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] imposes on the ability of States to require information. As a result, if the securities that are the subject of this Form D are "covered securities" for purposes of NSMIA, whether in all instances or due to the nature of the offering that is the subject of this Form D, States cannot routinely require offering materials under this undertaking or otherwise and can require offering materials only to the extent NSMIA permits them to do so under NSMIA's preservation of their anti-fraud authority.