The Securities and Exchange Commission has not necessarily reviewed the information in this filing and has not determined if it is accurate and complete. | |||||||||||||||||
UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM D Notice of Exempt Offering of Securities |
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1. Issuer's Identity
CIK (Filer ID Number) | Previous Names |
| Entity Type | ||||||||||||
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0001581874 |
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Name of Issuer | |||||||||||||||
Terra Secured Income Fund 5, LLC | |||||||||||||||
Jurisdiction of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
DELAWARE | |||||||||||||||
Year of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
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2. Principal Place of Business and Contact Information
Name of Issuer | |||
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Terra Secured Income Fund 5, LLC | |||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||
805 THIRD AVENUE | 8TH FLOOR | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode | Phone Number of Issuer |
NEW YORK | NEW YORK | 10022 | 212-753-5100 |
3. Related Persons
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Milde | Simon | J. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
805 Third Avenue | 8th Floor | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
New York | NEW YORK | 10022 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
ChairmanLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Batkin | Bruce | D. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
805 Third Avenue | 8th Floor | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
New York | NEW YORK | 10022 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Chief Executive OfficerLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Hamrick | Stephen | H. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
805 Third Avenue | 8th Floor | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
New York | NEW YORK | 10022 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
PresidentLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Pinkus | Gregory | M. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
805 Third Avenue | 8th Floor | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
New York | NEW YORK | 10022 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Chief Financial Officer and Chief Operations OfficerLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Cooperman | Daniel | J. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
805 Third Avenue | 8th Floor | |
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
New York | NEW YORK | 10022 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Chief Originations Officer4. Industry Group
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5. Issuer Size
Revenue Range | OR | Aggregate Net Asset Value Range | ||
---|---|---|---|---|
No Revenues | No Aggregate Net Asset Value | |||
$1 - $1,000,000 | $1 - $5,000,000 | |||
$1,000,001 - $5,000,000 | $5,000,001 - $25,000,000 | |||
$5,000,001 - $25,000,000 | $25,000,001 - $50,000,000 | |||
$25,000,001 - $100,000,000 | $50,000,001 - $100,000,000 | |||
Over $100,000,000 | Over $100,000,000 | |||
X | Decline to Disclose | Decline to Disclose | ||
Not Applicable | Not Applicable |
6. Federal Exemption(s) and Exclusion(s) Claimed (select all that apply)
| |||
Rule 504 (b)(1)(i) | |||
Rule 504 (b)(1)(ii) | |||
Rule 504 (b)(1)(iii) | |||
Rule 505 | |||
X | Rule 506(b) | ||
Rule 506(c) | |||
Securities Act Section 4(a)(5) |
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7. Type of Filing
New Notice | Date of First Sale | 2016-01-15 | First Sale Yet to Occur | ||||||
X | Amendment |
8. Duration of Offering
Does the Issuer intend this offering to last more than one year? |
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9. Type(s) of Securities Offered (select all that apply)
X | Equity | Pooled Investment Fund Interests | |
Debt | Tenant-in-Common Securities | ||
Option, Warrant or Other Right to Acquire Another Security | Mineral Property Securities | ||
Security to be Acquired Upon Exercise of Option, Warrant or Other Right to Acquire Security | Other (describe) | ||
10. Business Combination Transaction
Is this offering being made in connection with a business combination transaction, such as a merger, acquisition or exchange offer? |
|
Clarification of Response (if Necessary):
This is a concurrent private placement being made in connection with the merger of Terra 1 (CIK: 0001468889), Terra 2 (CIK: 0001521512), Terra 3 (CIK: 0001541160), and Terra 4 (CIK: 0001559121) into subsidiary funds of Terra Secured Income 5, LLC.11. Minimum Investment
Minimum investment accepted from any outside investor | $0 | USD |
12. Sales Compensation
Recipient |
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Terra Capital Markets, LLC | 123762 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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805 Third Avenue | 8th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10022 | |||||
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Recipient |
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Lifemark Securities Corp. | 16204 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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400 West Metro Park | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rochester | NEW YORK | 14623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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IBN Financial Services, Inc. | 42360 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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8035 Oswego Road | ||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||
Liverpool | NEW YORK | 13090 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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EDI Financial, Inc. | 15699 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1431 Greenway Drive | Suite 330 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Irving | TEXAS | 75038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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World Equity Group, Inc. | 29087 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1650 N. Arlington Heights Rd. | Suite 100 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Arlington Heights | ILLINOIS | 60004-3984 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Transam Securities, Inc. | 18923 | |||||||||||||||
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| |||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||
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1111 Douglas Avenue | ||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||
Altamonte Springs | FLORIDA | 32714 | ||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Silver Oak Securities, Incorporated | 46947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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3339 N. Highland Ave | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackson | TENNESSEE | 38305 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Security Research Associates, Inc. | 8200 | |||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||
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100 Pine Street | Suite 605 | |||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||
San Francisco | CALIFORNIA | 94111 | ||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Madison Avenue Securities, LLC | 23224 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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15050 Avenue of Science | Suite 150 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92128 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Financial Goal Securities, Inc. | 19066 | |||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||
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35-900 Bob Hope Drive | Suite 202 | |||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||
Rancho Mirage | CALIFORNIA | 92270 | ||||||||||||||||||
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Recipient |
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Center Street Securities, Inc. | 26898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2740 Old Elm Hill Pike | Suite 201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nashville | TENNESSEE | 37214 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Bank Fund Equities, Inc. | 24999 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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955 W. Main Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Abingdon | VIRGINIA | 24210 | |||||
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Recipient |
| ||||||
Ausdal Financial Partners, Inc. | 7995 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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5187 Utica Ridge Rd | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Davenport | IOWA | 52807 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||
Arque Capital, Ltd. | 121192 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
7501 E. McCormick Pkwy | Ste 111N | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Scottsdale | ARIZONA | 85258 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Sandlapper Securities, LLC | 137906 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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800 E. North Street | 2nd Floor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Greenville | SOUTH CAROLINA | 29601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
National Securities Corporation | 7569 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1001 Fourth Avenue | Suite 3750 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Seattle | WASHINGTON | 98154-1100 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| |||||||||||||||
Lowell & Company, Inc. | 24913 | |||||||||||||||
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| |||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||
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4021 84th St | Suite 100 | |||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||
Lubbock | TEXAS | 79423 | ||||||||||||||
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Recipient |
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Kovack Securities Inc. | 44848 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
6451 N. Federal Hwy. | Suite 1201 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Ft. Lauderdale | FLORIDA | 33308 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Sunbelt Securities, Inc. | 42180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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5065 Westheimer | Suite 600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston | TEXAS | 77056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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IMS Securities, Inc. | 35567 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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10205 Westheimer | Suite 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston | TEXAS | 77042 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arete Wealth Management, LLC | 44856 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1101 W Lake Street | 1st Floor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60607 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
WFG Investments, Inc. | 22704 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2711 N Haskell Ave. | Suite 2900 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Dallas | TEXAS | 75204 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||
1st Discount Brokerage, Inc. | 39164 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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8927 Hypoluxo Road | Suite A5 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Lake Worth | FLORIDA | 33467 | |||||
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Recipient |
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Advisory Group Equity Services Ltd. | 15427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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444 Washington Street | Suite 407 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woburn | MASSACHUSETTS | 01801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Source Capital Group, Inc. | 36719 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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276 Post Road West | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Westport | CONNECTICUT | 06880 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Crown Capital Securities, L.P. | 6312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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725 Town & Country Road | Suite 530 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange | CALIFORNIA | 92868 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Financial West Group | 16668 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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4510 E. Thousand Oaks Blvd. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westlake Village | CALIFORNIA | 91362 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Newbridge Securities Corporation | 104065 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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5200 Town Center Circle | Tower 1, Suite 306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boca Raton | FLORIDA | 33486 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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IDB Capital Corp. | 106032 | ||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||
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511 Fifth Avenue | 4th Floor | ||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||
New York | NEW YORK | 10017 | |||||||||||||||||
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Recipient |
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Worden Capital Management LLC | 148366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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100 Ring Road West | Suite 210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garden City | NEW YORK | 11530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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13. Offering and Sales Amounts
Total Offering Amount | $75,000,000 | USD |
| |||
Total Amount Sold | $894,887 | USD | ||||
Total Remaining to be Sold | $74,105,113 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
The Manager may increase the total offering amount at its discretion to accommodate additional demand.14. Investors
Select if securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, and enter the number of such non-accredited investors who already have invested in the offering. | |||
Regardless of whether securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, enter the total number of investors who already have invested in the offering: |
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15. Sales Commissions & Finder's Fees Expenses
Provide separately the amounts of sales commissions and finders fees expenses, if any. If the amount of an expenditure is not known, provide an estimate and check the box next to the amount.
Sales Commissions | $3,750,000 | USD |
| ||
Finders' Fees | $0 | USD |
|
Clarification of Response (if Necessary):
Assumes maximum offering proceeds are received.16. Use of Proceeds
Provide the amount of the gross proceeds of the offering that has been or is proposed to be used for payments to any of the persons required to be named as executive officers, directors or promoters in response to Item 3 above. If the amount is unknown, provide an estimate and check the box next to the amount.
$0 | USD |
|
Clarification of Response (if Necessary):
Signature and Submission
Please verify the information you have entered and review the Terms of Submission below before signing and clicking SUBMIT below to file this notice.
Terms of Submission
In submitting this notice, each issuer named above is: |
|
Each Issuer identified above has read this notice, knows the contents to be true, and has duly caused this notice to be signed on its behalf by the undersigned duly authorized person.
For signature, type in the signer's name or other letters or characters adopted or authorized as the signer's signature.
Issuer | Signature | Name of Signer | Title | Date |
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Terra Secured Income Fund 5, LLC | /s/ Gregory M. Pinkus | Gregory M. Pinkus | Chief Financial Officer and Chief Operating Officer | 2016-01-27 |
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB number.
* This undertaking does not affect any limits Section 102(a) of the National Securities Markets Improvement Act of 1996 ("NSMIA") [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] imposes on the ability of States to require information. As a result, if the securities that are the subject of this Form D are "covered securities" for purposes of NSMIA, whether in all instances or due to the nature of the offering that is the subject of this Form D, States cannot routinely require offering materials under this undertaking or otherwise and can require offering materials only to the extent NSMIA permits them to do so under NSMIA's preservation of their anti-fraud authority.